TẠP CHÍ ĐIỆN TỬ
Vi phạm công bố thông tin chứng khoán có thể bị phạt 90 triệu đồng
Đây là mức xử phạt cao nhất đối với các vi phạm về công bố thông tin trên thị trường chứng khoán theo quy định mới ban hành
Chính phủ vừa ban hành Nghị định 85/2010/NĐ-CP về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Theo đó, các tổ chức cá nhân vi phạm quy định về công bố thông tin sẽ có các mức phạt cụ thể như sau:
Phạt cảnh cáo hoặc phạt tiền từ 5 - 10 triệu đồng đối với tổ chức phát hành, công ty đại chúng, tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán, Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán và các tổ chức, cá nhân công bố thông tin không đúng biểu mẫu theo quy định; không thực hiện đăng ký người được ủy quyền công bố thông tin; không thông báo, thông báo không đúng thời hạn về việc thay đổi người được uỷ quyền công bố thông tin theo quy định.
Phạt tiền từ 10 - 30 triệu đồng đối với tổ chức phát hành, công ty đại chúng, tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán, Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán và các tổ chức, cá nhân công bố thông tin trên các phương tiện công bố thông tin không đúng với quy định của pháp luật; người công bố thông tin không đủ thẩm quyền theo quy định của pháp luật; không lập trang thông tin điện tử và cập nhật thông tin công bố trên trang thông tin điện tử đó theo quy định của pháp luật; không bảo quản, lưu giữ thông tin công bố theo quy định của pháp luật.
Phạt tiền từ 50 - 70 triệu đồng đối với tổ chức phát hành, công ty đại chúng, tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán, Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Lưu ký chứng khoán và các tổ chức, cá nhân không thực hiện công bố thông tin theo quy định hoặc theo yêu cầu; công bố thông tin không kịp thời, đầy đủ nội dung theo quy định; không thực hiện xác nhận hoặc đính chính thông tin hoặc thực hiện không đúng thời hạn theo quy định khi nhận được thông tin làm ảnh hưởng đến giá chứng khoán hoặc khi nhận được yêu cầu thực hiện xác nhận hoặc đính chính thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Phạt tiền từ 70 - 90 triệu đồng đối với tổ chức phát hành, công ty đại chúng, tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán, Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Lưu ký chứng khoán và các tổ chức, cá nhân không công bố thông tin hoặc công bố thông tin không kịp thời, không đầy đủ khi xảy ra các sự kiện phải công bố thông tin bất thường theo quy định pháp luật; công bố thông tin sai lệch; làm lộ tài liệu, số liệu bí mật thuộc thông tin không công bố hoặc chưa công bố.
Theo đó, các tổ chức cá nhân vi phạm quy định về công bố thông tin sẽ có các mức phạt cụ thể như sau:
Phạt cảnh cáo hoặc phạt tiền từ 5 - 10 triệu đồng đối với tổ chức phát hành, công ty đại chúng, tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán, Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán và các tổ chức, cá nhân công bố thông tin không đúng biểu mẫu theo quy định; không thực hiện đăng ký người được ủy quyền công bố thông tin; không thông báo, thông báo không đúng thời hạn về việc thay đổi người được uỷ quyền công bố thông tin theo quy định.
Phạt tiền từ 10 - 30 triệu đồng đối với tổ chức phát hành, công ty đại chúng, tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán, Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán và các tổ chức, cá nhân công bố thông tin trên các phương tiện công bố thông tin không đúng với quy định của pháp luật; người công bố thông tin không đủ thẩm quyền theo quy định của pháp luật; không lập trang thông tin điện tử và cập nhật thông tin công bố trên trang thông tin điện tử đó theo quy định của pháp luật; không bảo quản, lưu giữ thông tin công bố theo quy định của pháp luật.
Phạt tiền từ 50 - 70 triệu đồng đối với tổ chức phát hành, công ty đại chúng, tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán, Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Lưu ký chứng khoán và các tổ chức, cá nhân không thực hiện công bố thông tin theo quy định hoặc theo yêu cầu; công bố thông tin không kịp thời, đầy đủ nội dung theo quy định; không thực hiện xác nhận hoặc đính chính thông tin hoặc thực hiện không đúng thời hạn theo quy định khi nhận được thông tin làm ảnh hưởng đến giá chứng khoán hoặc khi nhận được yêu cầu thực hiện xác nhận hoặc đính chính thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Phạt tiền từ 70 - 90 triệu đồng đối với tổ chức phát hành, công ty đại chúng, tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán, Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Lưu ký chứng khoán và các tổ chức, cá nhân không công bố thông tin hoặc công bố thông tin không kịp thời, không đầy đủ khi xảy ra các sự kiện phải công bố thông tin bất thường theo quy định pháp luật; công bố thông tin sai lệch; làm lộ tài liệu, số liệu bí mật thuộc thông tin không công bố hoặc chưa công bố.
