13:11 14/01/2023

Thêm một công ty chứng khoán bị Ủy ban Chứng khoán phạt vi phạm hành chính

Hà Anh

SSC đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty chứng khoán Kỹ thương...

Ảnh minh hoạ.
Ảnh minh hoạ.

Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (SSC) công bố quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần chứng khoán Kỹ thương (TCBS).

Theo đó, SSC đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty với tổng số tiền là 405 triệu đồng.

Trong đó, bị phạt 250 triệu đồng theo quy định tại điểm b khoản 5 Điều 8 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP).

Cụ thể: Tổ chức tư vấn phát hành cho Công ty cổ phần Wealth Power (Wealth Power) thực hiện đợt chào bán trái phiếu riêng lẻ trong năm 2021, mã trái phiếu WPCCB2122001. Tại điểm e mục 11.1, trang 20-21 Bản công bố thông tin về chào bán trái phiếu riêng lẻ (Bản CBTT) của Wealth Power có nội dung “Tổ chức phát hành đã xin được mọi chấp thuận cần thiết từ (các) cơ quan nhà nước có thẩm quyền để phát hành trái phiếu, bao gồm chấp thuận đối với phương án phát hành”.

Tuy nhiên, Wealth Power không phải là công ty đại chúng, trái phiếu của Wealth Power là trái phiếu phát hành riêng lẻ không chuyển đổi, không kèm chứng quyền, việc chào bán trái phiếu này của Wealth Power không thuộc trường hợp phải đăng ký, có ý kiến chấp thuận của cơ quan nhà nước có thẩm quyền. Do vậy, nội dung nêu tại điểm e mục 11.1 Bản CBTT của Công ty Wealth Power là không chính xác.

- Phạt 85 triệu đồng theo quy định tại điểm đ khoản 2 Điều 8 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do thực hiện đăng ký, lưu ký trái phiếu chào bán, phát hành riêng lẻ không đúng thời hạn theo quy định.

Phạt 70 đồng theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. 

Mới đây, TCBS thông báo hoàn tất thanh toán lãi và gốc của lô trái phiếu 10.000 tỷ đồng trong tháng 12/2022. Đây là các trái phiếu không chuyển đổi, không kèm chứng quyền, không có tài sản bảo đảm, đáo hạn lần lượt trong tháng 12/2022, được phát hành bởi Công ty Cổ phần Sản xuất và Kinh doanh Vinfast và do TCBS tư vấn.

Trong tháng 11 vừa qua, 2.280 tỷ đồng trái phiếu Vinfast đã được thanh toán đúng hẹn đến Nhà đầu tư. Tiếp đó, trong tháng 12, tính tới ngày 19/12/2022, Vinfast đã hoàn tất thanh toán 5.700 tỷ đồng và dự kiến 2.020 tỷ đồng sẽ được thanh toán đợt cuối trong ngày 23/12/2022. Như vậy, trong 2 tháng cuối năm 2022, 10.000 tỷ đồng tiền gốc và lãi trái phiếu Vinfast đã được Tổ Chức Phát Hành thanh toán đầy đủ và đúng hạn.

Các trái phiếu trên được bảo lãnh thanh toán bởi Công ty mẹ là Tập đoàn Vingroup – Công ty CP, được phát hành riêng lẻ theo quy định tại Nghị định số 163/2018/NĐ-CP.

Cũng theo TCBS, tính từ đầu năm 2022 đến nay, ước tính khoảng 38.000 tỷ đồng tiền trái tức và gốc đến hạn ứng với trên 400 mã trái phiếu do TCBS tư vấn phát hành đã được thanh toán đầy đủ và đúng hạn. 

Hiện nay, TCBS đang chào bán các trái phiếu khác của Tập đoàn Vingroup trên ứng dụng TCInvest, với lãi suất khoảng từ 11-15%/năm tuỳ thuộc vào kỳ hạn còn lại của trái phiếu.