Chậm đưa cổ phiếu lên sàn, một công ty bị phạt 300 triệu đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (SSC) đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Thủy sản và thương mại Thuận Phước (Đà Nẵng).

Theo đó, công ty này bi phạt 300 triệu đồng do đăng ký giao dịch chứng khoán quá thời hạn trên 12 tháng.

Cụ thể, Công ty cổ phần Thủy sản và thương mại Thuận Phước trở thành công ty đại chúng trước ngày 01/01/2016 - thời điểm Thông tư số 180/2015/TT-BTC ngày 13/11/2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về đăng ký giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết có hiệu lực.

Tuy nhiên, đến ngày 05/8/2019 Công ty cổ phần Thủy sản và thương mại Thuận Phước mới nộp hồ sơ đăng ký giao dịch chứng khoán cho HNX.

Trước đó, bà Nguyễn Thị Diệu Linh (Bắc Ninh) bị phạt 50 triệu đồng do không báo cáo khi không còn là cổ đông lớn.

Cụ thể: ngày 21/08/2019, bà Nguyễn Thị Diệu Linh đã bán 191.900 cổ phiếu của Công ty cổ phần Tư vấn Điện lực Dầu khí Việt Nam (mã PPE-HNX) dẫn đến khối lượng sở hữu sau giao dịch giảm từ 191.900 cổ phiếu, chiếm 9,59% xuống 0 cổ phiếu và không còn là cổ đông lớn của PPE nhưng không báo cáo SSC và HNX.