Không báo cáo khi không còn là cổ đông lớn, một nhà đầu tư ngoại bị phạt tiền

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Matsumoto Keiko (Tp.HCM).

Theo đó, bà Matsumoto Keiko bị phạt 25 triệu đồng đã báo cáo không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn.

Cụ thể, ngày 10/11/2017, bà Matsumoto Keiko đã bán 23.300 cổ phiếu của Công ty Cổ phần Sông Đà 8 (mã SD8-HNX), dẫn đến số lượng cổ phiếu giảm từ 150.000 cổ phiếu xuống 126.700 cổ phiếu, giảm tỷ lệ sở hữu từ 5,36% xuống 4,53%, không còn là cổ đông lớn của SD8.

Tuy nhiên, đến ngày 13/12/2017, HNX mới nhận được báo cáo về việc không còn là cổ đông lớn của bà Matsumoto Keiko.

Trước đó, Ủy ban Chứng khoán cũng đã có một loạt quyết định phạt tiền các cá nhân do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán gồm: ông Võ Văn Lãnh (Bình Dương) bị phạt 20 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Cụ thể, ông Võ Văn Lãnh là người có liên quan của bà Võ Thị Cẩm Hường - thành viên Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Hóa An (mã DHA-HOSE) đã không báo cáo Ủy ban Chứng khoán, HOSE về việc dự kiến giao dịch mua 23.000 cổ phiếu DHA vào ngày 22/1/2018.

Còn ông Lê Đình Luân (Hà Nội) bị phạt 32,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Cụ thể, ngày 05/12/2017, ông Lê Đình Luân đã mua 700.000 cổ phiếu của Tổng công ty Đức Giang - Công ty Cổ phần (mã MGG-UpCom) dẫn đến số lượng cổ phiếu sau giao dịch đạt 700.000 cổ phiếu, chiếm tỷ lệ 9,75% và trở thành cổ đông lớn của MGG. Tuy nhiên, đến ngày 28/12/2017, HNX mới nhận được báo cáo về sở hữu cổ đông lớn của ông Luân.