Đầu năm 2022, SSC phạt tiền một loạt cá nhân và tổ chức

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (SSC) đã ban hành một loạt quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Xuân Thủy (Ninh Bình),  ông Nguyễn Vũ Hiếu (Phú Thọ), cổ đông lớn của Công ty cổ phần Tập đoàn Trường Tiền (mã MPT-UPCoM); Công ty cổ phần CMC (mã CVT-HOSE) và Công ty cổ phần Cao su Bến Thành (mã BRC-HOSE).

Theo đó, ông Nguyễn Xuân Thuỷ, (Ninh Bình), là người có liên quan đến ông Nguyễn Đức Thụy – Phó Chủ tịch Hội đồng quản trị của Ngân hàng TMCP Bưu điện Liên Việt (mã LPB-HOSE) bị phạt 70 triệu đồng theo quy định tại Khoản 3 Điều 5, Điểm đ Khoản 2 và Khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Nguyên nhân là do ông Thuỷ không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể: ngày 27/5/2021, ông Nguyễn Xuân Thủy đã mua 200.000 cổ phiếu LPB (tương ứng 2.000.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu LPB) nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch).

Được biết ngày 13/12/2021 vừa qua, Ngân hàng TMCP Bưu điện Liên Việt (LPB) thông báo Ngân hàng Nhà nước đã phê duyệt kế hoạch thoái vốn của cổ đông lớn là Bưu điện Việt Nam (VNPost), đơn vị hiện sở hữu 10,15% cổ phần tại LPB.

Theo LPB chia sẻ, LPB đã chuẩn bị cho việc thoái vốn của VNPost từ trước. Bên cạnh đó, do hợp đồng hợp tác đã ký giữa LPB và VNPost là hợp đồng 50 năm, ngân hàng kỳ vọng sẽ không có gì thay đổi đối với mối quan hệ hợp tác này.

Bên cạnh đó, ông Nguyễn Vũ Hiếu (Phú Thọ) bị phạt 70 triệu đồng do ông này không công bố thông tin khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng hoặc khi không còn là cổ đông lớn.

Cụ thể: ngày 09/4/2021, ông Nguyễn Vũ Hiếu đã thực hiện giao dịch mua 1.000.000 cổ phiếu Công ty cổ phần Tập đoàn Trường Tiền (mã MPT) dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch lớn hơn 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của MPT (từ 0% lên 5,85%); ngày 29/4/2021, ông Nguyễn Vũ Hiếu đã thực hiện giao dịch bán 1.000.000 cổ phiếu MPT dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch giảm xuống dưới ngưỡng 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của MPT (từ 5,85% xuống 0%) nhưng không công bố thông tin về việc trở thành cổ đông lớn và khi không còn là cổ đông lớn của Công ty cổ phần Tập đoàn Trường Tiền.

Bên cạnh đó, Công ty cổ phần CMC (Phú Thọ) bị phạt 85 triệu đồng. Đây là mức trung bình của khung phạt từ 70 triệu đồng đến 100 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Do CMC không công bố thông tin theo quy định pháp luật trên hệ thống CBTT của Uỷ ban chứng khoán Nhà nước và trên hệ thống CBTT của Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh các tài liệu sau: Giải trình chênh lệch kết quả kinh doanh tại Báo cáo tài chính (BCTC) bán niên soát xét 2020; Giải trình chênh lệch kết quả kinh doanh tại BCTC quý 3/2020; Giải trình chệnh lệch kết quả kinh doanh tại BCTC kiểm toán năm 2020; Nghị quyết số 01 Hội đồng quản trị (HĐQT) về thông qua báo cáo kết quả hoạt động sản xuất kinh doanh năm 2019, mục tiêu, nhiệm vụ, kế hoạch năm 2020 và các công việc khác; CBTT về việc thay đổi địa chỉ chi nhánh Công ty tại thành phố Hồ Chí Minh năm 2020; Quyết định số 37A của HĐQT về việc thông qua đồng ý cho Công ty ký hợp đồng lựa chọn Kiểm toán Công ty Trách nhiệm hữu hạn Nhân Tâm Việt năm 2020; Nghị quyết số 13 của HĐQT về việc đầu tư mua khu đất mới phục vụ sản xuất kinh doanh năm 2020; Nghị quyết số 15 của HĐQT về việc thông qua công tác đầu tư mở rộng sản xuất Nhà máy gạch CMC số 2 năm 2020; Nghị quyết số 12 của HĐQT thông qua việc điều chỉnh kế hoạch kinh doanh, lợi nhuận và cổ tức năm 2021.

Ngoài ra, Công ty cổ phần Cao su Bến Thành (Tp.HCM) bị phạt tổng cộng là 275 triệu đồng. Trong đó, 125 triệu đồng do không đảm bảo cơ cấu, số lượng thành viên Hội đồng quản trị độc lập theo quy định (Công ty chưa có thành viên Hội đồng quản trị độc lập theo quy định tại Khoản 4 Điều 276 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán).

- Phạt 150 triệu đồng do đã vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp và người có liên quan của các đối tượng này.

Cụ thể: theo Báo cáo tài chính năm 2019, năm 2020 đã kiểm toán và Báo cáo tài chính 6 tháng đầu năm 2021 đã được soát xét của Công ty, cho thấy: Trong năm 2019, năm 2020 và 6 tháng đầu năm 2021, Công ty đã thực hiện giao dịch với Công ty cổ phần Xi măng Hà Tiên 1 và Tập đoàn Công nghiệp Cao su Việt Nam (đều là cổ đông lớn của Công ty).

Tuy nhiên, giao dịch giữa Công ty với Công ty cổ phần Xi măng Hà Tiên 1 (trong năm 2019, 2020, 6 tháng đầu năm 2021) và Tập đoàn Công nghiệp Cao su Việt Nam (trong năm 2020, 6 tháng đầu năm 2021) chưa được Đại hội đồng cổ đông/Hội đồng quản trị thông qua).