Chủ tịch FLC có thể bị xử phạt 1,5 tỷ đồng và đình chỉ giao dịch 3-5 tháng?
Ngoài bị phạt tiền, ông Trịnh Văn Quyết, Chủ tịch Tập đoàn FLC còn có thể bị đình chỉ giao dịch chứng khoán từ 3 đến 5 tháng theo quy định pháp luật liên quan...
Như VnEconomy đưa tin, Uỷ ban Chứng khoán vừa có thông báo về việc giao dịch không công bố thông tin của ông Trịnh Văn Quyết, Chủ tịch Hội đồng quản trị CTCP Tập đoàn FLC (mã chứng khoán FLC - HOSE).
Cụ thể, thông báo nêu rõ, chiều ngày 10/01/2022 (17 giờ 45 phút), Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được Báo cáo số 31/SGDHCM-GS đề ngày 10/01/2022 của Sở Giao dịch chứng khoán Tp. Hồ Chí Minh (HOSE) về việc ông Trịnh Văn Quyết, Chủ tịch Hội đồng Quản trị Công ty cổ phần Tập đoàn FLC, giao dịch bán 74,8 triệu cổ phiếu Công ty cổ phần Tập đoàn FLC (Mã chứng khoán: FLC, niêm yết tại HOSE) nhưng không báo cáo, không công bố thông tin trước khi thực hiện giao dịch theo khoản 1 Điều 33 Thông tư số 96/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.
"Uỷ ban Chứng khoán hiện đang phối hợp với các cơ quan liên quan để xem xét xử lý vi phạm của ông Trịnh Văn Quyết theo quy định", văn bản nêu rõ.
Khoản 1 Điều 33 Thông tư số 96/2020 quy định rõ về Công bố thông tin của người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ. Theo đó, người nội bộ của công ty đại chúng và người có liên quan của các đối tượng này phải công bố thông tin, báo cáo trước và sau khi thực hiện giao dịch cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở Giao dịch chứng khoán khi giá trị giao dịch dự kiến trong ngày từ 50 triệu đồng trở lên hoặc giá trị giao dịch dự kiến trong từng tháng từ 200 triệu đồng trở lên tính theo mệnh giá.
Trước ngày dự kiến thực hiện giao dịch tối thiểu 3 ngày làm việc, người nội bộ và người có liên quan phải công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch theo mẫu quy định. Thời hạn thực hiện giao dịch không được quá 30 ngày, kể từ ngày đăng ký thực hiện giao dịch. Người nội bộ và người có liên quan phải thực hiện theo thời gian, khối lượng, giá trị do Sở giao dịch chứng khoán đã công bố thông tin và chỉ được thực hiện giao dịch đầu tiên vào ngày giao dịch liền sau ngày có thông tin công bố từ Sở giao dịch chứng khoán...
Quy định này giúp nhà đầu tư nhỏ lẻ, cổ đông nhỏ lẻ biết trước được giao dịch của người nội bộ từ đó đưa ra quyết định đầu tư.
Trong trường hợp cổ đông lớn, cổ đông sáng lập giao dịch, bán cổ phiếu không đăng ký sẽ bị xử phạt theo Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Nghị định số 128 chính thức có hiệu lực từ ngày 1/1/2022 vừa qua.
Điểm h Khoản 5 Điều 33 Nghị định 128 quy định, cổ đông sáng lập, cổ đông lớn, nhóm người có liên quan sở hữu từ 5% trở lên không báo cáo về việc dự kiến giao dịch sẽ bị xử phạt theo giá trị chứng khoán giao dịch thực tế tính theo mệnh giá. Mức phạt tiền từ 3% đến 5% giá trị chứng khoán giao dịch thực tế nếu giao dịch có giá trị từ 10.000.000.000 đồng trở lên (tính theo mệnh giá).
Theo thông báo từ Sở Giao dịch chứng khoán Tp.HCM và Uỷ ban Chứng khoán vừa công bố thì ông Trịnh Văn Quyết đã bán chui 74,8 triệu cổ phiếu trong phiên chiều 10/1. Tạm tính theo thị giá chiều 10/1, giá trị giao dịch mà ông Trịnh Văn Quyết đã thực hiện chui rơi vào khoảng 1.795 tỷ đồng. Tuy nhiên, nếu tính theo mệnh giá thì giá trị chỉ khoảng 748 tỷ đồng. Như vậy, trường hợp của ông Quyết nhiều khả năng sẽ bị áp dụng xử phạt theo khung trên với tổng mức phạt cao nhất là 37,4 tỷ đồng và thấp nhất là 22,4 tỷ đồng.
Tuy nhiên, điểm b khoản 3 Điều 5 Nghị định 128 cũng quy định mức phạt tiền tối đa trong xử phạt vi phạm hành chính đối với các hành vi vi phạm khác trong lĩnh vực chứng khoán là 3 tỷ đồng đối với tổ chức và 1,5 tỷ đồng đối với cá nhân. Tức là ông Quyết cũng có khả năng bị xử phạt cao nhất chỉ là 1,5 tỷ đồng.
Ngoài bị phạt tiền, ông Quyết còn có thể bị đình chỉ giao dịch chứng khoán từ 3 đến 5 tháng. Cụ thể, Điểm b Khoản 7 Điều 33 quy định Đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn từ 03 tháng đến 05 tháng đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm h khoản 5 Điều này.
Trước đó, nhiều nhà đầu tư là cổ đông của FLC cho biết đã cảm thấy "sốc" sau phiên giao dịch 10/1 thanh khoản cổ phiếu này lập kỷ lục khi khớp lệnh xấp xỉ 135 triệu cổ phiếu, cao nhất từ trước đến nay. Giao dịch lớn này trùng với việc ông Trịnh Văn Quyết đã có thông báo đăng ký bán 175 triệu cổ phiếu, giá trị giao dịch dự kiến theo mệnh giá là 1.750 tỷ đồng. Thời gian giao dịch dự kiến từ 10/1 đến 17/1. Mục đích được ông Quyết nêu là cơ cấu tài sản. Phương thức giao dịch thoả thuận hoặc khớp lệnh. Trước giao dịch, ông Quyết nắm giữ 215 triệu cổ phiếu FLC tương ứng 30,34% vốn điều lệ doanh nghiệp. Nếu giao dịch diễn ra thành công, ông Quyết sẽ chỉ còn nắm giữ 5,7% tương ứng 40,4 triệu đơn vị.
Thông báo này ghi rõ được ông Quyết gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, HoSE từ ngày 5/1/2022. Tuy nhiên, ngày 10/1 trên website HoSE chưa đăng tải thông tin về giao dịch của ông Trịnh Văn Quyết, đồng thời thông tin này cũng vừa được đăng tải trên website của FLC vào tối 10/1.
Điều bất ngờ là ngay trong ngày 10/1, ông Trịnh Văn Quyết, Chủ tịch HĐQT, đã công bố văn bản gửi Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước, Sở Giao dịch Chứng khoán Tp.HCM đăng ký lại việc sẽ bán 175 triệu cổ phiếu từ ngày 14/1 đến ngày 11/2/2022. Văn bản này thay thế cho văn bản đăng ký bán cổ phiếu ngày 5/1/2022.
Tuy nhiên, sau khi Uỷ ban Chứng khoán thông tin về việc “bán chui” 74,8 triệu cổ phiếu của ông Quyết chiều 10/1, hiện văn bản đăng ký lại đã bị xóa khỏi trang web của FLC.
Đây không phải là lần đầu tiên ông Trịnh Văn Quyết bị xử phạt vì giao dịch chui. Tháng 11/2017, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định xử phạt 130 triệu đồng với ông Trịnh Văn Quyết vì đã có hành vi không báo cáo về việc dự kiến giao dịch bán 57 triệu cổ phiếu FLC trong khoảng thời gian 20-24/10/2017.
