Cổ đông lớn của AAA bị phạt 140 triệu đồng do bán chui

Hà Anh
Chia sẻ

Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước quyết định xử phạt Công ty TNHH Đầu tư FC và Công ty Cổ phần Đầu tư Tam Sơn, cổ đông lớn của AAA

Sản xuất túi ni lông tại Công ty Cổ phần Nhựa và Môi trường xanh An Phát.
Sản xuất túi ni lông tại Công ty Cổ phần Nhựa và Môi trường xanh An Phát.
Ngày 13/12/2010, Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 1034/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty TNHH Đầu tư FC và Quyết định số 1033/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Đầu tư Tam Sơn.

Cụ thể, Công ty TNHH Đầu tư FC (chủ tài khoản 058C300068, mở tại Công ty Cổ phần Chứng khoán FPT), cổ đông lớn sở hữu 1.050.000 cổ phiếu (chiếm 10.6% vốn điều lệ) của  Công ty Cổ phần Nhựa và môi trường xanh An Phát (mã AAA-HNX).

Tính đến ngày 13/8/2010, Công ty TNHH Đầu tư FC đã thực hiện giao dịch khiến tỷ lệ cổ phiếu sở hữu xuống dưới 5%. Đến ngày 23/8/2010, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được công văn báo cáo kết quả giao dịch cổ phiếu của Công ty TNHH Đầu tư FC.

Như vậy, Công ty TNHH Đầu tư FC đã vi phạm quy định tại Điểm 4.3 Khoản 4 Mục II Thông tư số 09/2010/TT-BTC ngày 15/1/2010 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.
 
Do đó, xét tính chất và mức độ vi phạm, Công ty TNHH Đầu tư FC bị phạt tiền 60.000.000 đồng theo quy định tại Điểm c Khoản 4 Điều 23 Nghị định 85/2010/NĐ-CP.

Trong khi đó, Công ty Cổ phần Đầu tư Tam Sơn, cổ đông lớn của Công ty Cổ phần Nhựa và Môi trường xanh An Phát.

Trong thời gian Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) xem xét hồ sơ đăng ký niêm yết của AAA, Công ty Cổ phần Đầu tư Tam Sơn đã thực hiện chuyển nhượng 150.000 cổ phần. Như vậy, Công ty Cổ phần Đầu tư Tam Sơn đã vi phạm quy định tại Khoản 3 Điều 11 Nghị định 14/2007/NĐ-CP ngày 19/1/2007 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán.
 
Ngày 20/8/2010, HNX nhận được công văn của Công ty Cổ phần Đầu tư Tam Sơn thông báo về việc giao dịch bán 3.000.000 cổ phiếu AAA từ ngày 20/8/2010 đến ngày 20/9/2010.

HNX đã có thông báo về việc giao dịch dự kiến cổ phiếu AAA của Công ty Cổ phần Đầu tư Tam Sơn bắt đầu từ ngày 25/8/2010 đến ngày 20/9/2010. Tuy nhiên, Công ty Cổ phần Đầu tư Tam Sơn đã thực hiện giao dịch cổ phiếu AAA vào ngày 24/8/2010.

Như vậy, Công ty Cổ phần Đầu tư Tam Sơn đã vi phạm quy định tại Điểm 4.2 Khoản 4 Mục IV Thông tư số 09/2010/TT-BTC ngày 15/1/2010 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.

Do đó, xét tính chất và mức độ vi phạm Công ty Cổ phần Đầu tư Tam Sơn bị phạt tiền 40.000.000 đồng theo quy định tại Khoản 1 Điều 23 Nghị định 85/2010/NĐ-CP và phạt tiền 40.000.000 đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 2 Điều 23 Nghị định 85/2010/NĐ-CP.

Chủ đề nổi bật

Top view

Tối ưu hóa hoạt động kinh doanh với MarTech: Kinh nghiệm từ doanh nghiệp Việt
Actable Ai

Khởi nghiệp

Hồ sơ Startup

Citigo là công ty công nghệ cung cấp những giải pháp đơn giản với chi phí tiết kiệm, giúp khách hàng nâng cao hiệu quả kinh doanh. Citigo hướng tới tầm nhìn trở thành công ty cung cấp giải pháp công nghệ cho doanh nghiệp phổ biến tại Đông Nam Á
ESBT là công ty hoạt động trọng lĩnh vực công nghệ thông tin, chúng tôi xây dựng những sản phẩm phần mềm cho cộng đồng và cung cấp dịch vụ phát triển phần mềm cho các doanh nghiệp
Lozi là một trong những ứng dụng thương mại điện tử được yêu thích nhất tại Việt Nam, kết nối hàng triệu người mua và người bán nhằm phục vụ nhu cầu mua bán trực tuyến ngày càng cao. Không chỉ là một cầu nối thương mại điện tử đáng tin cậy, Lozi còn cung cấp dịch vụ giao hàng nhanh chóng và tiện lợi chỉ trong 1 giờ, đem đến cho khách hàng những trải nghiệm mua sắm trực tuyến hiệu quả và tối ưu
Bắt nguồn từ mong muốn mang chất lượng dạy Tiếng Anh tại Trường Quốc tế đến với mọi học sinh Việt Nam, để các bạn nhỏ dù không có điều kiện kinh tế theo học tại các Trường Quốc Tế hay Trung Tâm đắt tiền vẫn có thể sử dụng Tiếng Anh tốt như người bản ngữ. Đây chính là hành trang chuẩn bị cho các em tương lai vươn ra thế giới. Chính vì lý do trên, đội ngũ sáng lập đã bắt tay vào xây dựng sản phẩm đầu tiên có tên “Chương trình học Tiếng Anh Online EDUPIA”.
Công ty TNHH SA-ACH định vị về lĩnh vững trồng rừng, phát triển gồm 3 loại cây và bốn tầng cây trên một hecta đất nhằm tạo hệ sinh thái bền vững, và nâng cao thu nhập cho bà con

Startup Selfie