Xử phạt nhiều cổ đông mua bán cổ phiếu chui
Những ngày gần đây Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước liên tục ra văn bản xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán với hàng loạt cổ đông của các doanh nghiệp...
Cụ thể, ngày 10/01/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 17/ về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Thanh Hương địa chỉ tại thành phố Hà Nội. Theo đó, bà Hương bị phạt tiền 80 triệu đồng vì đã không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Bà Nguyễn Thị Thanh Hương là người có liên quan đến bà Nguyễn Thị Thanh Thủy – Thành viên Hội đồng quản trị của Công ty cổ phần Đầu tư Phát triển Công nghệ Điện tử Viễn thông (mã chứng khoán ELC) mua 100.000 cổ phiếu ELC tương ứng 1 tỷ đồng mệnh giá cổ phiếu ELC ngày 2/7/2021. Bà Nguyễn Thị Thanh Hương bán 100.000 cổ phiếu ELC trong tháng 8/2021 vào các ngày 11/8/2021 bán 20.000 cổ phiếu, ngày 12/8/2021 bán 15.000 cổ phiếu, ngày 13/8/2021 bán 65.000 cổ phiếu nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Cổ phiếu ELC đã tăng dựng ngược trong suốt từ tháng 7 đến giữa tháng 10/2021. Tại ngày bà Hương mua 100.000 cổ phiếu ngày 2/7, thị giá ELC 15.270 đồng/cổ phiếu. Ngày 11/8, thị giá cổ phiếu ELC tăng lên 18.000 đồng. Ước tính bà Hương có thể thu lãi 300 triệu từ việc mua bán chênh lệch giá trong vòng 1,5 tháng.
Trước đó, ngày 07/01/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ban hành Quyết định số 16 về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Xuân Thủy (thành phố Ninh Bình). Ông Nguyễn Xuân Thủy là người có liên quan đến ông Nguyễn Đức Thụy – Phó Chủ tịch Hội đồng quản trị của Ngân hàng TMCP Bưu điện Liên Việt.
Theo đó, ông Thuỷ bị phạt 70 triệu đồng vì đã không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Ngày 27/5/2021, ông Nguyễn Xuân Thủy mua 200.000 cổ phiếu LPB tương ứng 2 tỷ đồng mệnh giá cổ phiếu LPB nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Tìm hiểu cho thấy, sau đó trong khoảng thời gian từ 8/6 đến 7/7, ông Thuỷ đăng ký mua vào thêm 616.500 cổ phiếu nâng tỷ lệ sở hữu lên 1,6 triệu cổ phiếu LPB. Đến cuối tháng 12, ông Thuỷ muốn bán ra toàn bộ số cổ phiếu đang sở hữu nhưng bất thành do chưa sắp xếp đủ thời gian giao dịch. Trên thị trường, cổ phiếu LPB tính từ thời điểm tháng 5/2021 đến nay vẫn lình xình ở vùng giá 21.000 đồng cổ phiếu, không thay đổi dù đã có nhiều phiên giảm liên tiếp.
Trước đó, ngày 5/1, trang tin của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cũng cho biết cơ quan này vừa xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Vũ Hiếu (Địa chỉ Lâm Thao, tỉnh Phú Thọ), mức phạt 70 triệu đồng.
Nguyên nhân do ông Hiếu không công bố thông tin khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng hoặc khi không còn là cổ đông lớn. Ngày 09/4/2021, ông Nguyễn Vũ Hiếu đã thực hiện giao dịch mua 1.000.000 cổ phiếu Công ty cổ phần Tập đoàn Trường Tiền (mã chứng khoán: MPT) dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch lớn hơn 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của MPT (từ 0% lên 5,85%).
Ngày 29/4/2021, ông Nguyễn Vũ Hiếu đã thực hiện giao dịch bán 1.000.000 cổ phiếu MPT dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch giảm xuống dưới ngưỡng 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của MPT (từ 5,85% xuống 0%) nhưng không công bố thông tin về việc trở thành cổ đông lớn và khi không còn là cổ đông lớn của Công ty cổ phần Tập đoàn Trường Tiền).
