CSC bị phạt 20 triệu đồng
CSC bị phạt do chưa hoàn toàn thực hiện quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán của khách hàng tách biệt khỏi tiền của công ty
Ngày 8/10/2010, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ký Quyết định số 789/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Thủ Đô (CSC).
Cụ thể: Công ty Chứng khoán Thủ Đô chưa hoàn toàn thực hiện quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán của khách hàng tách biệt khỏi tiền của chính công ty, vi phạm quy định tại Điểm a Khoản 1 Điều 32 Quy chế Tổ chức và hoạt động của Công ty chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/4/2007 của Bộ Tài chính.
Do đó, xét tính chất và mức độ vi phạm, CSC bị phạt tiền 20.000.000 đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 20 Nghị định số 36/2007/NĐ-CP ngày 8/3/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Cụ thể: Công ty Chứng khoán Thủ Đô chưa hoàn toàn thực hiện quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán của khách hàng tách biệt khỏi tiền của chính công ty, vi phạm quy định tại Điểm a Khoản 1 Điều 32 Quy chế Tổ chức và hoạt động của Công ty chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/4/2007 của Bộ Tài chính.
Do đó, xét tính chất và mức độ vi phạm, CSC bị phạt tiền 20.000.000 đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 20 Nghị định số 36/2007/NĐ-CP ngày 8/3/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
