TẠP CHÍ ĐIỆN TỬ
Nhân viên môi giới của HSC dính án phạt 85 triệu đồng
SSC sẽ thu thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán của ông Nguyễn Viết Xuân
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành các quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Viết Xuân và bà Phạm Thị Sương.
Cụ thể, ngày 11/10/2012, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành các quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Viết Xuân, người hành nghề chứng khoán và bà Phạm Thị Sương, nhân viên môi giới của Công ty Cổ phần Chứng khoán Tp.HCM - HSC (mã HCM-HOSE).
Cụ thể, ông Nguyễn Viết Xuân và bà Phạm Thị Sương đã cho khách hàng mượn chứng khoán trên tài khoản của khách hàng khác để bán.
Do đó, xét tính chất mức độ vi phạm, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt hai ông bà trên mỗi người 85 triệu đồng. Đồng thời, thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán của ông Nguyễn Viết Xuân theo quy định tại Điểm b Khoản 5 Điều 22 Nghị định 85/2010/NĐ-CP.
Cụ thể, ngày 11/10/2012, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành các quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Viết Xuân, người hành nghề chứng khoán và bà Phạm Thị Sương, nhân viên môi giới của Công ty Cổ phần Chứng khoán Tp.HCM - HSC (mã HCM-HOSE).
Cụ thể, ông Nguyễn Viết Xuân và bà Phạm Thị Sương đã cho khách hàng mượn chứng khoán trên tài khoản của khách hàng khác để bán.
Do đó, xét tính chất mức độ vi phạm, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt hai ông bà trên mỗi người 85 triệu đồng. Đồng thời, thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán của ông Nguyễn Viết Xuân theo quy định tại Điểm b Khoản 5 Điều 22 Nghị định 85/2010/NĐ-CP.
