TẠP CHÍ ĐIỆN TỬ
Xử phạt các công ty VSM, NTL và VFC
Uỷ ban Chứng khoán đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với các công ty VSM, NTL và VFC
Uỷ ban Chứng khoán đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán VSM, Công ty Cổ phần Phát triển Đô thị Từ Liêm (mã NTL-HSX) và Công ty Cổ phần Vinafco (mã VFC-HSX).
Cụ thể, trong khoảng thời gian từ 1/1/2011 đến 30/9/2011, Công ty Chứng khoán VSM đã không thực hiện tách bạch tiền gửi giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư với tiền của Công ty, vi phạm quy định tại Khoản 2 Điều 71 Luật Chứng khoán, Điểm a Khoản 1 Điều 32 Quyết định 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/4/2007 về việc ban hành Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán.
Dó đó, xét tính chất và mức độ vi phạm, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt Công ty Chứng khoán VSM là 60 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 18 Nghị định 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
- Ủy ban Chứng khoán đã ban hành Quyết định số 1023/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Phát triển Đô thị Từ Liêm (mã NTL) do chậm nộp Báo cáo tài chính quý 2/2011 theo quy định tại Điểm 1.2.4 Khoản 1 Mục IV Thông tư 09/2010/TT-BTC; Chậm nộp Báo cáo tài chính soát xét Công ty mẹ và báo cáo tài chính soát xét hợp nhất 6 tháng năm 2011 theo quy định tại Điểm 1.3 Khoản 1 Mục IV Thông tư 09/2010/TT-BTC;
Do đó, xét tính chất và mức độ vi phạm, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã phạt NTL là 70 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 33 Nghị định 85/2010/NĐ-CP.
Sau khi chấp hành Quyết định xử phạt, NTL phải xác định cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính để xác định trách nhiệm pháp lý và nghĩa vụ tài chính của người đó theo quy định của pháp luật. Công ty phải báo cáo kết quả xác định cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính tới Ủy ban Chứng khoán Nhà nướctrước ngày 16/1/2012, đồng thời báo cáo Đại hội đồng cổ đông gần nhất về các thiếu sót, sai phạm của cá nhân đó.
- Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 1030/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Vinafco (mã VFC) do ngày 27/7/2010, Công ty Cổ phần Vinafco đã có Nghị quyết Hội đồng quản trị số 97/HĐQT thông qua việc phát hành 1.500.000 trái phiếu chuyển đổi riêng lẻ (tổng giá trị phát hành theo mệnh giá là 150 tỷ đồng, chiếm 75% vốn điều lệ tại thời điểm đó của Công ty). Thông tin về Quyết định phát hành trái phiếu chuyển đổi tăng vốn điều lệ của Công ty Cổ phần Vinafco đã được công bố đồng thời trên Website của Sở Giao dịch Chứng khoán Tp.HCM và Website của Công ty bằng Thông báo số 160/TB-HĐQT ngày 27/7/2010. Tuy nhiên, Công ty Cổ phần Vinafco đã không thực hiện báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nướcvề nội dung Quyết định phát hành trái phiếu chuyển đổi tăng vốn điều lệ nêu trên theo quy định tại Điểm 2.3.1 Khoản 2 Mục I Thông tư 09/2010/TT-BTC.
Do đó, xét tính chất và mức độ vi phạm, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt cảnh cáo đối với Công ty Cổ phần Vinafco theo quy định tại Điểm a Khoản 1 Điều 34 Nghị định 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do Công ty đã không thực hiện báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo đúng quy định.
Cụ thể, trong khoảng thời gian từ 1/1/2011 đến 30/9/2011, Công ty Chứng khoán VSM đã không thực hiện tách bạch tiền gửi giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư với tiền của Công ty, vi phạm quy định tại Khoản 2 Điều 71 Luật Chứng khoán, Điểm a Khoản 1 Điều 32 Quyết định 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/4/2007 về việc ban hành Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán.
Dó đó, xét tính chất và mức độ vi phạm, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt Công ty Chứng khoán VSM là 60 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 18 Nghị định 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
- Ủy ban Chứng khoán đã ban hành Quyết định số 1023/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Phát triển Đô thị Từ Liêm (mã NTL) do chậm nộp Báo cáo tài chính quý 2/2011 theo quy định tại Điểm 1.2.4 Khoản 1 Mục IV Thông tư 09/2010/TT-BTC; Chậm nộp Báo cáo tài chính soát xét Công ty mẹ và báo cáo tài chính soát xét hợp nhất 6 tháng năm 2011 theo quy định tại Điểm 1.3 Khoản 1 Mục IV Thông tư 09/2010/TT-BTC;
Do đó, xét tính chất và mức độ vi phạm, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã phạt NTL là 70 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 33 Nghị định 85/2010/NĐ-CP.
Sau khi chấp hành Quyết định xử phạt, NTL phải xác định cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính để xác định trách nhiệm pháp lý và nghĩa vụ tài chính của người đó theo quy định của pháp luật. Công ty phải báo cáo kết quả xác định cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính tới Ủy ban Chứng khoán Nhà nướctrước ngày 16/1/2012, đồng thời báo cáo Đại hội đồng cổ đông gần nhất về các thiếu sót, sai phạm của cá nhân đó.
- Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 1030/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Vinafco (mã VFC) do ngày 27/7/2010, Công ty Cổ phần Vinafco đã có Nghị quyết Hội đồng quản trị số 97/HĐQT thông qua việc phát hành 1.500.000 trái phiếu chuyển đổi riêng lẻ (tổng giá trị phát hành theo mệnh giá là 150 tỷ đồng, chiếm 75% vốn điều lệ tại thời điểm đó của Công ty). Thông tin về Quyết định phát hành trái phiếu chuyển đổi tăng vốn điều lệ của Công ty Cổ phần Vinafco đã được công bố đồng thời trên Website của Sở Giao dịch Chứng khoán Tp.HCM và Website của Công ty bằng Thông báo số 160/TB-HĐQT ngày 27/7/2010. Tuy nhiên, Công ty Cổ phần Vinafco đã không thực hiện báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nướcvề nội dung Quyết định phát hành trái phiếu chuyển đổi tăng vốn điều lệ nêu trên theo quy định tại Điểm 2.3.1 Khoản 2 Mục I Thông tư 09/2010/TT-BTC.
Do đó, xét tính chất và mức độ vi phạm, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt cảnh cáo đối với Công ty Cổ phần Vinafco theo quy định tại Điểm a Khoản 1 Điều 34 Nghị định 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do Công ty đã không thực hiện báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo đúng quy định.
