Cuối năm, một loạt lãnh đạo công ty bị phạt tiền

Hà Anh

30/12/2018, 10:29

SSC đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với lãnh đạo HAG, HNG, PTB, OGC và 2 quỹ đầu tư

Biểu đồ giao dịch giá cổ phiếu HAG từ đầu năm đến nay - Nguồn: HOSE.

Cuối năm 2018, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (SSC) đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Phó tổng của HAG, HNG, PTB, OGC và 2 quỹ đầu tư bị phạt do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện.

Cụ thể: ông Đoàn Nguyên Thu - Phó tổng giám đốc Công ty Cổ phần Hoàng Anh Gia Lai (mã HAG) bị phạt 22,5 triệu đồng do đã có báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Cụ thể: ngày 13/4/2018, ông Đoàn Nguyên Thu đã bán 957.450 cổ phiếu HAG. Tuy nhiên, ngày 24/4/2018, HOSE mới nhận được báo cáo kết quả thực hiện giao dịch của ông Đoàn Nguyên Thu.

Trước đó, HOSE cho biết sẽ tiếp tục duy trì diện cảnh báo đối với cổ phiếu HAG. Cụ thể: ngày 29/8/2018, HOSE đã nhận được báo cáo tài chính hợp nhất soát xét bán niên năm 2018 của HAG. Theo Báo cáo, lợi nhuận sau thuế của cổ đông công ty mẹ 6 tháng đầu năm 2018 là -34,54 tỷ đồng và lợi nhuận sau thuế chưa phân phối tại ngày 30/06/2018 là 386,74 tỷ đồng. Đồng thời, công ty kiểm toán đã đưa ra ý kiến kiểm toán ngoại trừ đối với báo cáo tài chính hợp nhất soát xét bán niên năm 2018 của công ty.

Như vậy, căn cứ theo báo cáo tài chính hợp nhất soát xét bán niên năm 2018, công ty kiểm toán đã đưa ra ý kiến kiểm toán ngoại trừ và đồng thời lợi nhuận sau thuế của cổ đông công ty mẹ 6 tháng đầu năm 2018 âm và chưa khắc phục được nguyên nhân dẫn đến việc cổ phiếu bị đưa vào diện cảnh báo. Do đó, HOSE tiếp tục duy trì diện cảnh báo đối với cổ phiếu HAG và sẽ xem xét hướng xử lý tiếp theo đối với cổ phiếu HAG sau khi có báo cáo tài chính hợp nhất kiểm toán năm 2018 của công ty.

* Bà Nguyễn Thị Thanh Thảo - Phó tổng giám đốc Công ty cổ phần Nông nghiệp Quốc tế Hoàng Anh Gia Lai (mã HNG-HOSE) bị phạt 40 triệu đồng do đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể: bà Nguyễn Thị Thanh Thảo đã mua 61.000 cổ phiếu HNG và bán 29.000 cổ phiếu HNG từ ngày 23/7/2018 đến ngày 9/8/2018 nhưng không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và HOSE về việc dự kiến giao dịch.

* Ông Đỗ Xuân Lập - thành viên Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Phú Tài (mã PTB-HOSE) bị phạt 10 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể: ông Đỗ Xuân Lập - mua 16.000 cổ phiếu PTB từ ngày 03/08/2018 đến ngày 06/08/2018 nhưng không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và HOSE về việc dự kiến giao dịch.

* Bà Nguyễn Thị Hòa (Hà Nội) bị phạt 40 triệu đồng do đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, bà Nguyễn Thị Hòa là người liên quan với bà Nguyễn Thị Dung - Phó Tổng Giám đốc kiêm thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Tập đoàn Đại Dương (mã OGC) mua 50.000 cổ phiếu OGC vào ngày 10/8/2018 và bán 50.000 cổ phiếu OGC vào ngày 15/8/2018 nhưng không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và HOSE về việc dự kiến giao dịch.

* Công ty TNHH Quản lý quỹ Bảo Việt (Hà Nội) bị phạt 70 triệu đồng do công ty thực hiện giao dịch tài sản cho khách hàng ủy thác đầu tư với khối lượng, giá trị giao dịch trong năm 2017 thông qua một công ty chứng khoán vượt quá giới hạn về tỷ lệ tổng khối lượng, giá trị giao dịch trong năm của khách hàng ủy thác. Tính đến thời điểm hiện tại, công ty đã khắc phục, điều chỉnh tỷ lệ nêu trên theo quy định.

* Công ty liên doanh quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Vietcombank (Hà Nội) bị phạt 60 triệu đồng do đã báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Cụ thể: công ty báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không đúng thời hạn theo quy định pháp luật về Báo cáo hoạt động của công ty quản lý quỹ quý 1/2017, quý 3/2017, tháng 5, 6, 12/2017 và tháng 3/2018; Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tháng 5, 6/2017 và tháng 3/2018; Báo cáo tổng hợp danh sách người được cấp chứng chỉ hành nghề năm 2017; Báo cáo về tình hình quản lý danh mục đầu tư tháng 7, 9, 10, 12/2017.

Đọc thêm

Công ty chứng khoán nhận định gì về rủi ro thủng 1600 điểm sau phiên giảm lịch sử?

VnEconomy giới thiệu nhận định và khuyến nghị đầu tư của một số công ty chứng khoán về diễn biến thị trường ngày 21/10/2025

VN-Index "bốc hơi" gần 95 điểm, chuyên gia nói "vĩ mô rất tốt, nạp tiền mua nhất quyết không bán"

Đối với nhà đầu tư tỷ lệ đòn bẩy cao thì cách đưa tỷ lệ về an toàn nhất là bán cổ phiếu nhưng sẽ không phải là cách xử lý hay và dễ sai lầm. Tốt nhất là nạp tiền vào để đưa tỷ lệ về mức an toàn vừa phải và không cần phải bán ra giá thấp.

Khối ngoại xả ròng 2.000 tỷ trong phiên VN-Index "bay màu" 95 điểm

Nhà đầu tư nước ngoài hôm nay bán ròng 2144.5 tỷ đồng, tính riêng giao dịch khớp lệnh thì họ bán ròng 2061.0 tỷ đồng. Nhà đầu tư cá nhân cũng "tháo chạy"...

Giới chức tài chính nói về giá vàng tăng ở hội nghị IMF và WB

Bên lề chuỗi sự kiện của IMF và WB, giới chức và các chuyên gia đã tranh luận về việc nên mua hay bán vàng...

Doanh nghiệp lợi dụng cơ chế sơ hở và giám sát lỏng lẻo để phát hành trái phiếu “rác”

Thanh tra Chính phủ chỉ rõ từ 2015 đến giữa năm 2023, cơ quan chức năng thiếu chủ động sửa đổi, bổ sung các quy định về phát hành và sử dụng vốn trái phiếu doanh nghiệp đã tạo “kẽ hở” để doanh nghiệp yếu kém tung ra thị trường hàng loạt trái phiếu “rác”. Cùng đó, việc buông lỏng giám sát cũng là yếu tố dẫn đến nhiều doanh nghiệp lớn vi phạm nghiêm trọng nghĩa vụ công bố thông tin…

Nâng hạng thị trường chứng khoán Việt Nam

Việt Nam đáp ứng các tiêu chí nâng hạng từ thị trường chứng khoán cận biên lên thị trường mới nổi.

Bài viết mới nhất

Nâng hạng thị trường chứng khoán mở ra cơ hội thu hút vốn đầu tư gián tiếp nước ngoài

Diễn đàn Kinh tế mới Việt Nam 2025

Sáng kiến Diễn đàn thường niên Kinh tế mới Việt Nam (VNEF) đã được khởi xướng và tổ chức thành công từ năm 2023. VNEF 2025 (lần thứ 3) có chủ đề: "Sức bật kinh tế Việt Nam: từ nội lực tới chuỗi giá trị toàn cầu".

Bài viết mới nhất

Khai mở các động lực tăng trưởng mới

Thương hiệu Mạnh Việt Nam 2025

Khởi xướng từ năm 2003, chương trình THƯƠNG HIỆU MẠNH VIỆT NAM đã trở thành sự kiện thường niên lớn nhất do Tạp chí Kinh tế Việt Nam – VnEconomy – Vietnam Economic Times tổ chức, dành cho cộng đồng các Doanh nghiệp Việt Nam.

Bài viết mới nhất

Vinh danh 10 doanh nhân Việt Nam tiêu biểu Hành trình Đất nước Đổi mới - Hội nhập - Vươn tầm

VnEconomy Interactive

Interactive là một sản phẩm báo chí mới của VnEconomy vừa được ra mắt bạn đọc từ đầu tháng 3/2023 đã gây ấn tượng mạnh với độc giả bởi sự mới lạ, độc đáo. Đây cũng là sản phẩm độc quyền chỉ có trên VnEconomy.

Bài viết mới nhất

[Interactive]: Toàn cảnh kinh tế Việt Nam tháng 9/2025

Trợ lý thông tin kinh tế Askonomy - Asko Platform

Trong kỷ nguyên trí tuệ nhân tạo, đặc biệt là generative AI, phát triển mạnh mẽ, Tạp chí Kinh tế Việt Nam/VnEconomy đã tiên phong ứng dụng công nghê để mang đến trải nghiệm thông tin đột phá với chatbot AI Askonomy...