Ủy ban Chứng khoán đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với 5 cá nhân do mua/bán không báo cáo

Ngày 11/10/2010, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành các Quyết định số 795, 796, 797, 798, 799/QĐ-UBCK về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với: ông Nguyễn Văn Quang; ông Lê Quốc Hưng; bà Trần Tuấn Anh; bà Bùi Thị Tuyết và ông Lê Văn Luy.

Cụ thể: Ông Nguyễn Văn Quang - thành viên Hội đồng Quản trị kiêm Phó tổng giám đốc Công ty Cổ phần Tập đoàn Thép Tiến Lên (mã TLH-HOSE) đã thực hiện mua 33.010 và bán 23.010 cổ phiếu TLH từ ngày 20/5/2010 đến ngày 1/6/2010 nhưng không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở Giao dịch Chứng khoán Tp.HCM theo quy định, vi phạm quy định tại Điểm 4.2 Mục 4 Phần IV Thông tư số 09/2010/TT-BTC;

Ông Lê Quốc Hưng, cổ đông lớn của Công ty Cổ phần Tài nguyên (mã TNT-HOSE) đã thực hiện bán tổng cộng 1.022.410 cổ phiếu TNT từ ngày 21/5/2010 đến ngày 31/5/2010 (làm thay đổi trên 1% số lượng cổ phiếu đang lưu hành của Công ty Cổ phần Tài nguyên) nhưng không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở Giao dịch Chứng khoán Tp.HCM theo quy định, vi phạm quy định tại Khoản 3 Điều 29 Luật Chứng khoán và vi phạm quy định tại Điểm 4.2 Mục 4 Phần IV Thông tư số 09/2010/TT-BTC.

Bà Trần Tuấn Anh, vợ ông Nguyễn Quốc Dũng - thành viên Ban kiểm soát Tổng Công ty Cổ phần Vận tải Dầu khí (mã PVT-HOSE) đã thực hiện bán 11.820 cổ phiếu PVT ngày 10/5/2010 nhưng không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở Giao dịch Chứng khoán Tp.HCM theo quy định, vi phạm quy định tại Điểm 4.2 Mục 4 Phần IV Thông tư số 09/2010/TT-BTC ngày 15/1/2010 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán (Thông tư số 09/2010/TT-BTC);

Bà Bùi Thị Tuyết, mẹ ông Nguyễn Quốc Dũng - thành viên Ban kiểm soát Tổng Công ty Cổ phần Vận tải Dầu khí (mã PVT-HOSE) đã thực hiện bán 9.800 cổ phiếu PVT ngày 6/5/2010 và ngày 7/5/2010 nhưng không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở Giao dịch Chứng khoán Tp.HCM theo quy định, vi phạm quy định tại điểm 4.2 Mục 4 Phần IV Thông tư số 09/2010/TT-BTC;

Và ông Lê Văn Luy - Phó giám đốc Công ty Cổ phần Điện nhẹ Viễn Thông (mã LTC-HNX) đã thực hiện bán 10.000 cổ phiếu LTC ngày 27/5/2010 nhưng không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở Giao dịch Chứng khoán Tp.HCM theo quy định, vi phạm quy định tại điểm 4.2 Mục 4 Phần IV Thông tư số 09/2010/TT-BTC;

Do đó, xét tính chất và mức độ vi phạm, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã phạt tiền 20 triệu đồng theo quy định tại Điểm d Khoản 1 Điều 11 Nghị định số 36/2007/NĐ-CP ngày 8/3/2007 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định 36/2007/NĐ-CP) đối với ông Nguyễn Văn Quang; Phạt tiền 15 triệu đồng theo quy định tại Điểm d Khoản 1 Điều 11 Nghị định số 36/2007/NĐ-CP đối với bà Trần Tuấn Anh, bà Bùi Thị Tuyết, ông Lê Văn Luy; Phạt tiền 20 triệu đồng theo quy định tại Điểm c Khoản 1 Điều 11 Nghị định số 36/2007/NĐ-CP đối với ông Lê Quốc Hưng.