Báo cáo không đúng hạn, một loạt nhà đầu tư bị phạt tiền

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Lê Quang Hiệp (Tp.HCM), ông Phạm Ngọc Cõi (Hà Nội) và bà Lê Thị Song Lê (Hà Nội).

Theo đó, ông Lê Quang Hiệp bị phạt 22,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Cụ thể, ông Lê Quang Hiệp - thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Đông Hải Bến Tre (mã DHC-HOSE) đã thực hiện giao dịch bán 100.000 cổ phiếu DHC vào ngày 8/1/2018 nhưng đến ngày 17/1/2018, ông Hiệp mới báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch với HOSE.

Tương tự, ông Phạm Ngọc Cõi (Hà Nội) bị phạt 25 triệu đồng không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu. Cụ thể: ngày 9/3/2018, ông Phạm Ngọc Cõi đã thực hiện giao dịch mua 129.600 và bán 65.200 cổ phiếu của Công ty Cổ phần Sông Đà 12 (mã S12-HNX), dẫn đến tỷ lệ sở hữu cổ phiếu S12 sau giao dịch thay đổi tăng từ 391.900 cổ phiếu lên 452.300 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 7,84% lên 9,05% số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của S12;

Ngày 20/3/2018, ông Cõi tiếp tục thực hiện giao dịch bán 39.100 cổ phiếu S12, dẫn đến tỷ lệ sở hữu cổ phiếu S12 sau giao dịch thay đổi giảm từ 452.300 cổ phiếu xuống 413.200 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu thay đổi giảm từ 9,05% xuống 8,26% số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của S12.

Tuy nhiên, ông Cõi không thực hiện báo cáo với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và HNX khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Đồng thời, bà Lê Thị Song Lê (Hà Nội) bị phạt 31,25 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Cụ thể: ngày 22/5/2018, bà Lê Thị Song Lê mua 233.730 cổ phiếu của Công ty Cổ phần Phát triển phụ gia và Sản phẩm dầu mỏ (mã APP-HNX) làm tăng số lượng cổ phiếu sở hữu từ 175.300 cổ phiếu APP, chiếm 3,97% lên 409.030 cổ phiếu APP, chiếm 9,27% và trở thành cổ đông lớn của APP, tuy nhiên đến ngày 13/6/2018, HNX mới nhận được báo cáo sở hữu của bà.