Báo cáo không đúng, một loạt nhà đầu tư cá nhân bị xử phạt

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với các cá nhân có liên quan đến Ngân hàng Thương mại Cổ phần Việt Nam Thịnh Vượng (mã VPB-HOSE); Công ty Cổ phần Xuất nhập khẩu Thủy sản Bến Tre (mã ABT-HOSE) và Công ty Cổ phần Tập đoàn Hà Đô (mã HDG-HOSE) do cùng một nguyên nhân là không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Theo đó, bà Nguyễn Thị Ngọc Anh là người liên quan với ông Nguyễn Thanh Bình - Phó tổng giám đốc Ngân hàng Thương mại Cổ phần Việt Nam Thịnh Vượng (mã VPB-HOSE) bị phạt tổng cộng 40 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về việc dự kiến giao dịch và lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký.

Cụ thể: ngày 20/10/2017, HOSE công bố thông tin về việc bà Ngọc Anh đăng ký bán 100.000 cổ phiếu VPB từ ngày 24/10/2017 đến ngày 22/11/2017. Tuy nhiên, bà Ngọc Anh đã bán 55.200 cổ phiếu VPB vào ngày 20/10/2017 và đến ngày 01/12/2017, HOSE mới nhận được báo cáo lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký giao dịch.

Còn ông Đặng Kiết Tường, là thành viên Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Thực phẩm Sao Ta (mã FMC-HOSE) đồng thời là Chủ tịch Hội đồng quản trị kiêm Tổng giám đốc Công ty Cổ phần Xuất nhập khẩu Thủy sản Bến Tre (mã ABT-HOSE) bị phạt 55 triệu đồng do đã bán 105.000 cổ phiếu FMC từ ngày 23/3/2018 đến ngày 3/7/2018, mua 290 cổ phiếu FMC vào ngày 3/7/2018, mua 5.000 cổ phiếu FMC vào ngày 27/7/2018, mua 105.290 cổ phiếu FMC và mua 2.000 cổ phiếu ABT vào ngày 19/6/2018 nhưng không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và HOSE về việc dự kiến giao dịch.

Tương tự, bà Nguyễn Thị Xuân Lan, người liên quan của ông Nguyễn Trọng Thông - Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Tập đoàn Hà Đô (mã HDG-HOSE) bị phạt 15 triệu đồng do bà Lan mua 25.000 cổ phiếu HDG vào ngày 30/10/2018 nhưng không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, HOSE về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu.