Chậm báo cáo kết quả giao dịch, lãnh đạo LMI và TDG bị phạt tiền

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán đối với ông Nguyễn Cao Hà và ông Trần Đình cơ do đã có hành vì báo cáo không đúng thời hạn những vấn đề liên quan đến giao dịch cổ phiếu.

Cụ thể, ông Hà bị phạt 27,5 triệu đồng do không báo cáo đúng thời hạn về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký mua cổ phiếu LMI.

Hiện ông Hà đang giữ chức vụ Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Đầu tư Xây dựng Lắp máy IDICO (mã chứng khoán LMI). Vị này đăng ký mua 300 nghìn cổ phiếu LMI từ ngày 10/11/2017 đến ngày 8/12/2017 (khớp lệnh 25 nghìn cổ phiếu), nhưng đến ngày 15/12/2017 HNX mới nhận được báo cáo về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký.

Còn ông Trần Đình Cơ, thành viên Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Dầu khí Thái Dương (mã chứng khoán TDG), bị phạt tiền 27.5 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Chi tiết, ông Cơ đã bán 250,000 cổ phiếu TDG từ ngày 27/12/2017 đến 29/12/2017. Tuy nhiên, đến ngày 08/01/2018, HOSE mới nhận được báo cáo về kết quả giao dịch nêu trên của ông Cơ.

Ngoài ra, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ra quyết định xử phạt 50 triệu đồng đối với Công ty Cổ phần Đầu tư, Thương mại và Dịch vụ Vinacomin (mã chứng khoán ITS).

Nguyên nhân xử phạt là do ITS công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của HNX không đúng thời hạn theo quy định về báo cáo tài chính quý 1/2016 công ty mẹ và hợp nhất; báo cáo tài chính soát xét bán niên năm 2017 công ty mẹ và hợp nhất đã được soát xét.