Ủy ban Chứng khoán ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính với nhiều công ty và cá nhân

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Công trình Đô thị Bảo Lộc (Lâm Đồng); Công ty TNHH Đầu tư Gia Cường (Hà Nội); bà Ngô Minh Hiền (Hà Nội) và ông Phan Công Khoa (Hà Nội).

Theo đó, Công trình Đô thị Bảo Lộc bị phạt 85 triệu đồng do nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định trên 36 tháng. Cụ thể, tại thời điểm 18/7/2010, Công ty Cổ phần Công trình Đô thị Bảo Lộc trở thành công ty đại chúng, có vốn điều lệ 12.989.000.000 đồng và 210 cổ đông nhưng đến ngày 6/12/2017, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước mới nhận được hồ sơ đăng ký công ty đại chúng của Công ty.

Cùng ngày, Công ty TNHH Đầu tư Gia Cường (Hà Nội) cũng bị phạt 30 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở Giao dịch Chứng khoán khi có sự thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Cụ thể: ngày 20/6/2018, Công ty TNHH Đầu tư Gia Cường (Công ty) đã bán 2.700.000 cổ phiếu của Tổng công ty Licogi - Công ty Cổ phần (mã LIC-UpCoM) dẫn đến số lượng cổ phiếu giảm từ 20.012.888 cổ phiếu xuống 17.312.888 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu giảm từ 22,24% xuống 19,2%. Tuy nhiên, đến ngày 27/7/2018, HNX mới nhận được báo cáo về thay đổi sở hữu của cổ đông lớn của công ty.

Đồng thời, bà Ngô Minh Hiền (Hà Nội) bị phạt 27,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.

Cụ thể: bà Ngô Minh Hiền - người có liên quan đến ông Hồ Vân Long, Phó tổng giám đốc Ngân hàng Thương mại Cổ phần Quốc tế Việt Nam (mã VIB-UpCoM) đăng ký bán 1.604.105 cổ phiếu VIB từ ngày 2/7/2018 đến ngày 27/7/2018. Ngày 3/7/2018, bà Ngô Minh Hiền đã bán 1.604.105 cổ phiếu VIB, tuy nhiên, đến ngày 19/7/2018, HNX mới nhận được báo cáo kết quả thực hiện giao dịch của bà Ngô Minh Hiền).

Cuối cùng, ông Khoa bị phạt 20 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể: ông Phan Công Khoa là người liên quan với bà Nguyễn Hồng Vân - thành viên Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Thủy điện Cần Đơn (mã SJD-HOSE) mua và bán 20.000 cổ phiếu SJD từ ngày 21/6/2018 đến ngày 26/6/2018 nhưng không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và HOSE về việc dự kiến giao dịch.