SSC đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán IB (Hà Nội)

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (SSC) đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán IB (Hà Nội) với tổng mức phạt là 450 triệu đồng.

Theo đó, Chứng khoán IB bị phạt 125 triệu đồng do công ty đã cho một số khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng; trong tháng 5, 8, 12/2017 có một số ngày, tổng mức cho vay giao dịch ký quỹ của công ty đối với một khách hàng vượt quá 3% vốn chủ sở hữu của công ty.

Đồng thời, phạt 175 triệu đồng do cho khách hàng vay tiền trừ trường hợp cho vay để mua mua chứng khoán giao dịch ký quỹ. Cụ thể: trong tháng 3, 8/2017 và tháng 1, 3/2018 có một số ngày, Chứng khoán IB cho một số khách hàng vay tiền để mua chứng khoán ngoài giao dịch ký quỹ.

Ngoài ra, IBSC còn bị phạt thêm 150 triệu đồng do công ty không quản lý tách bạch tiền của khách hàng với tiền của công ty chứng khoán. Cụ thể: trong tháng 1,4,10,12/2017 có một số ngày, Chứng khoán IB đã chuyển tiền từ tài khoản tổng quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư sang tài khoản thanh toán của công ty chưa đúng yêu cầu của nhà đầu tư.

Kết thúc 6 tháng đầu năm nay, doanh thu của IBSC đạt hơn 210,6 tỷ đồng, lợi nhuận sau thuế đạt 95,6 tỷ đồng, lần lượt hoàn thành 46,3% và 99,4% kế hoạch cả năm. EPS 6 tháng đầu năm đạt 1.276 đồng. Đồng thời, IBSC đã hoàn thành tăng vốn điều lệ lên 809 tỷ đồng.

Cùng ngày, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã có quyết định xử phạt ông Trần Quốc Bình (Tp.HCM) với tổng số tiền là 100 triệu đồng. Cụ thể: ông này bị phạt 37,5 triệu đồng do ông này đã báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Ông Bình đã trở thành cổ đông lớn của Công ty cổ phần Đầu tư Cao su Quảng Nam (mã VHG-HOSE) và Công ty cổ phần Chế biến gỗ Thuận An (mã GTA-HOSE), sau khi mua 1.571.670 cổ phiếu VHG vào ngày 7/4/2017 và mua 513.900 cổ phiếu GTA vào ngày 14/7/2017. Tuy nhiên, đến ngày 03/05/2017 và ngày 16/10/2017, HOSE mới lần lượt nhận được các báo cáo về sở hữu của ông.

Đồng thời, Ủy ban Chứng khoán cũng phạt ông này thêm 62,5 triệu đồng do ông này đã không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Ông Bình đã mua 1.979.600 cổ phiếu của Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển Doanh nghiệp Việt Nam (mã FID-HNX) vào ngày 14/7/2017, dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 0 cổ phiếu lên 1.979.600 cổ phiếu (tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 0 % lên 8,4% cổ phiếu có quyền biểu quyết) và trở thành cổ đông lớn của FID nhưng không báo cáo về sở hữu (trở thành cổ đông lớn) cho Ủy ban Chứng khoán và HNX.