Công ty bị phạt 40 triệu đồng do không tổ chức lưu giữ đầy đủ các chứng từ phản ánh chi tiết, chính xác các giao dịch của khách hàng

Ngày 19/7/2011, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 39/QĐ-TT xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Kenanga Việt Nam.

Cụ thể, căn cứ kết quả kiểm tra định kỳ tại Công ty Cổ phần Chứng khoán Kenanga Việt Nam cho thấy, công ty đã không tổ chức lưu giữ đầy đủ các chứng từ phản ánh chi tiết, chính xác các giao dịch của khách hàng, vi phạm quy định tại Khoản 8 Điều 71 Luật Chứng khoán.

Do đó, xét tính chất và mức độ vi phạm, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã phạt tiền 40 triệu đồng theo quy định tại Điểm c Khoản 2 Điều 18 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 2 tháng 8 năm 2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Kenanga Việt Nam.