Dùng 38 tài khoản thao túng cổ phiếu HID, một cá nhân bị phạt 550 triệu

Ngày 31/8/2018, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Minh Tuấn do đã thực hiện hành vi thao túng cổ phiếu của Công ty Cổ phần Đầu tư và Tư vấn Hà Long (nay là Công ty Cổ phần Halcom Việt Nam - mã chứng khoán HID).

Theo đó, ông Nguyễn Minh Tuấn có địa chỉ tại Tổ dân phố Trù 1, Cổ Nhuế 2, Bắc Từ Liêm, Hà Nội đã sử dụng 2 tài khoản của mình và 36 tài khoản đứng tên người khác mở tại 8 công ty chứng khoán để liên tục mua, bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu HID trong khoảng thời gian từ ngày 1/8/2016 đến 30/3/2017.

Căn cứ kết quả kiểm tra và các tài liệu có trong hồ sơ, xem xét tính toán số lợi bất hợp pháp từ việc thực hiện hành vi vi phạm cho thấy không có số lợi bất hợp pháp nên ông Tuấn chưa đến mức bị truy cứu trách nhiệm hình sự mà chỉ bị phạt hành chính với số tiền 550 triệu đồng.

Cùng ngày, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ra quyết định xử phạt hành chính đối với hai cá nhân và một tổ chức.

Cụ thể, ông Nguyễn Văn Bình, chủ tài khoản số 090C102568 mở tại Công ty Cổ phần Chứng khoán Navibank đã thực hiện giao dịch mua 8.285.100 cổ phiếu và bán 8.262.100 cổ phiếu của Công ty Cổ phần Hãng Sơn Đông Á (mã chứng khoán HDA) từ ngày 30/6/2015 đến ngày 30/11/2015, dẫn đến tỷ lệ sở hữu cổ phiếu HDA liên tục thay đổi (tỷ lệ sở hữu từ 5% trở lên và trở thành cổ đông lớn; tỷ lệ sở hữu thay đổi và vượt quá các ngưỡng 1%).

Ông Bình bị phạt 62,5 triệu đồng do không báo cáo về sở hữu theo quy định cho Uỷ ban Chứng khoán nhà nước và Sở giao dịch chứng khoán. Bên cạnh đó, vị này còn bị phạt 30 triệu đồng do không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Ông Nguyễn Ảnh Nhượng Tống, Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Tập đoàn Yeah1 (mã chứng khoán YEG) bị xử phạt 65 triệu đồng do đã không báo cáo về việc giao dịch trước khi nhận chuyển nhượng 7,82 triệu cổ phiếu YEG vào ngày 18/5. Đồng thời trong cùng ngày ông Tống cũng chuyển nhượng lại số cổ phiếu nêu trên.

Bên cạnh đó, xử phạt 130 triệu đồng đối với quỹ đầu tư DFJ Vinacapital do không báo cáo việc chuyển nhượng 7,82 triệu cổ phiếu của Yeah1. Quỹ đầu tư này là cổ đông lớn và ông Hoàng Đức Trung, Giám đốc của DFJ Vinacapital đồng thời là thành viên Hội đồng quản trị của Yeah1.