Giao dịch không báo cáo, một loạt lãnh đạo bị phạt tiền

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (SSC) đã ban hành một loạt quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Chen Yu, cổ đông lớn của CTCP Đầu tư Xây dựng và Công nghệ Tiến Trung (mã TTZ-HNX); ông Lưu Đức Giang - thành viên Hội đồng quản trị kiêm Phó Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Nhôm sông Hồng (mã NSH-HNX); ông Kiều Văn Linh, người có liên quan của ông Kiều Thế Vinh - Thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần CMC (mã CVT-HOSE) và ông Võ Anh Hùng, Phó Tổng Giám đốc CTCP Dược – Thiết bị y tế Đà Nẵng (mã DDN-UpCoM).

Cụ thể: ông Chen Yu bị phạt 30 triệu đồng do không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Cụ thể: từ ngày 25/8/2020 đến ngày 26/8/2020, ông Chen Yu, cổ đông lớn của CTCP Đầu tư Xây dựng và Công nghệ Tiến Trung (mã TTZ) bán 86.300 cổ phiếu TTZ và mua 86.300 cổ phiếu TTZ, dẫn đến đến tỷ lệ sở hữu sau giao dịch vượt ngưỡng 1% (giảm từ ngưỡng 9% xuống ngưỡng 8% và tăng từ 8% lên ngưỡng 9%) số cổ phiếu có quyền biểu quyết của TTZ, tuy nhiên, HNX không nhận được báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu của ông Chen Yu.

Được biết, HNX đưa cổ phiếu TTZ vào diện bị kiểm soát từ ngày 26/4/2021 do lợi nhuận sau thuế của cổ đông công ty mẹ năm 2019 và 2020 là con số âm và cổ phiếu này chỉ được giao dịch vào phiên thứ 6 hàng tuần, kể từ ngày 26/4/2021.

- Ông Lưu Đức Giang - thành viên Hội đồng quản trị kiêm Phó Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Nhôm sông Hồng (mã NSH) bị phạt 30 triệu đồng do đã giao dịch vượt quá giá trị đăng ký. Cụ thể: ông Lưu Đức Giang đăng ký giao dịch có giá trị 1.575.890.000 đồng theo mệnh giá, tương ứng 157.589 cổ phiếu NSH từ ngày 30/12/2020 đến ngày 22/01/2021; đến ngày 18/02/2021, ông Lưu Đức Giang đã mua 187.700 cổ phiếu NSH, vượt 30.111 cổ phiếu, tương ứng 301.110.000 đồng theo mệnh giá so với giá trị đăng ký giao dịch.

Kết thúc quý 1/2021, công ty ghi nhận doanh thu tăng 44% so với cùng kỳ đạt hơn 229 tỷ đồng, giá vốn quý 1/2021 giảm so với cùng kỳ do đó, lợi nhuận sau thuế đạt 2,1 tỷ - cùng kỳ công ty lỗ 1,45 tỷ đồng).

Ông Kiều Văn Linh - người có liên quan của ông Kiều Thế Vinh - Thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần CMC (mã CVT) bị phạt 17,5 triệu đồng do đã gao dịch không đúng thời gian đã đăng ký. Cụ thể: ông Kiều Văn Linh đăng ký bán 64.000 cổ phiếu CVT từ ngày 30/11/2020. Tuy nhiên, ông Kiều Văn Linh đã bán 64.000 cổ phiếu CVT vào ngày 26/11/2020.

Kết thúc quý 1/2021, công ty ghi nhận lãi sau thuế đạt gần 1,8 tỷ đồng, tăng hơn 560 triệu so với cùng kỳ là do ảnh hưởng của dịch Covid đã giảm dẫn đến việc tiêu thụ hàng hoá có tiến triển, đồng thời công ty đã ban hành nhiều chính sách để thúc đẩy việc bán hàng, giảm lượng tồn kho, doanh thu tăng cao hơn cùng kỳ là 160%.

Cuối cùng, ông Võ Anh Hùng - Phó Tổng Giám đốc CTCP Dược – Thiết bị y tế Đà Nẵng (mã DDN) bị phạt 5 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể: ngày 11/9/2020, ông Võ Anh Hùng, bán 13.000 cổ phiếu DDN nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Còn công ty cũng báo lãi hơn 4,9 tỷ đồng trong quý 1/2021 tăng 24% so với cùng kỳ do trong kỳ công ty ghi nhận doanh thu tài chính tăng 156% từ chênh lệch tỷ giá thanh toán và lãi trả chậm của khách hàng; biên lợi nhuận gộp quý 1/2021 của công ty tăng so với cùng kỳ là do công ty tập trung vào các mặt hàng có tỷ lệ lãi cao và các mặt hàng tự doanh; Bên cạnh đó, công ty thực hiện tái cấu trúc bộ máy, cơ chế...qua đó, giảm chi phí bán hàng, chi phí quản lý doanh nghiệp lần lượt là 12,9% và 2,9%.