Không báo cáo thông tin theo quy định, SCB bị phạt nặng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (SSC) đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Ngân hàng Thương mại cổ phần Sài Gòn (SCB).

Theo đó, SCB bị phạt 85 triệu đồng do không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật.

Cụ thể: SCB không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với Nghị quyết HĐQT số 129/NQ-HĐQT.21.00 ngày 16/3/2021 thông qua việc điều chỉnh phương án sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán ra công chúng năm 2021, Báo cáo tài chính bán niên năm 2020 đã soát xét;

Đồng thời, báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không đúng thời hạn đối với: Báo cáo thường niên 2019, BCTC quý 4/2019 riêng và hợp nhất, BCTC riêng quý 4/2020), quy định tại điểm a khoản 3 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho biết đã nhận được tài liệu báo cáo kết quả đợt chào bán cổ phiếu ra công chúng theo báo cáo kết quả số 147/BC-SCB-HĐQT.21.00 ngày 25/06/2021 của Ngân hàng TMCP Sài Gòn. Theo báo cáo, số lượng cổ phiếu Ngân hàng TMCP Sài Gòn đã chào bán thành công là 478.821.097 cổ phiếu.

Cùng ngày, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ký quyết định xử phạt một loạt cá nhân về việc mua bán cổ phiếu nhưng không công bố thông tin.

Cụ thể: bà Nguyễn Thị Hải (Đắk Lắk), Thành viên Hội đồng Quản trị, Phó tổng giám đốc, Người được ủy quyền công bố thông tin của Công ty cổ phần Đầu tư Cao su Đắk Lắk (mã DRI-UpCoM) bị phạt 7,5 triệu đồng do đã thực hiện giao dịch mua 5.000 cổ phiếu DRI vào ngày 01/3/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Tương tư, bà Trần Thị Liễu (Tp.HCM), người liên quan với ông Trần Mai Cường - Chủ tịch Hội đồng Quản trị của Công ty cổ phần Chương Dương (mã CDC-HOSE) bị phạt 5 triệu đồng do đăng ký bán 24.360 cổ phiếu CDC, từ ngày 05/02/2021 đến ngày 04/03/2021, nhưng không thực hiện giao dịch trong thời gian nêu trên. Tuy nhiên, đến ngày 16/03/2021, HOSE mới nhận được công bố thông tin về kết quả thực hiện giao dịch và lý do không thực hiện được giao dịch của bà Trần Thị Liễu.

Ông Nguyễn Văn Luận (Bắc Ninh), cổ đông lớn của Công ty cổ phần Thủy điện Buôn Đôn (mã BSA-UpCoM) bị phạt 25 triệu đồng do ngày 27/11/2020, ông Nguyễn Văn Luận đã mua 1.400.000 cổ phiếu BSA và ngày 30/11/2020 mua tiếp 1.000.000 cổ phiếu BSA, dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch lớn hơn 5% số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của BSA (7,33%). Tuy nhiên, đến ngày 24/12/2020, HNX mới nhận được báo cáo của ông Luận.

Cuối cùng, ông Nguyễn Văn Nghĩa (Phú Thọ), thành viên Hội đồng quản trị CTCP Dệt may-Đầu tư-Thương mại Thành Công (mã TCM-HOSE) bị phạt 50 triệu đồng do đã mua 66.500 cổ phiếu TCM, từ ngày 06/04/2021 đến ngày 08/04/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.