Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Phạm Ngọc Quân (Hà Nội) do đã có hành vi vi phạm hành chính.

Nguyên nhân là do ông Quân đã không đăng ký chào mua công khai theo quy định của pháp luật. Cụ thể: ngày 16/7/2018, ông Phạm Ngọc Quân đã mua 8.642.000 cổ phiếu Công ty cổ phần chứng khoán Hòa Bình (mã HBS-HNX), làm tăng số lượng cổ phiếu từ 0 cổ phiếu lên 8.642.000 cổ phiếu (tương đương tăng tỷ lệ sở hữu từ 0% lên 26,19%) nhưng không thực hiện chào mua công khai theo quy định).

Ngay sau đó, vào ngày 25/7/2018, ông Phạm Ngọc Quân đã bán 642.000 cổ phiếu HBS, giảm số lượng cổ phiếu nắm giữ xuống 8.000.010 cổ phiếu, chiếm 24,24%.

Do đó, SSC đã quyết định xử phạt ông Quân với số tiền phạt là 125 triệu đồng theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 3, điểm a khoản 3 Điều 13 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP).

Cùng ngày, Công ty cổ phần Vật tư -TKV (Quảng Ninh) bị phạt 70 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Cụ thể: công ty này công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của Uỷ ban chứng khoán Nhà nước các tài liệu sau: thông tin về việc nhận được Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp thay đổi lần thứ 10 do Sở kế hoạch và đầu tư tỉnh Quảng Ninh cấp ngày 19/11/2019; Giải trình nguyên nhân lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp tại Báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh của Báo cáo tài chính (BCTC) kiểm toán năm 2019 thay đổi từ 10% trở lên so với báo cáo cùng kỳ năm 2018; thông báo ngày 15/4/2020 về việc thay đổi thời gian họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2020 và công văn gia hạn gửi Sở kế hoạch và đầu tư tỉnh Quảng Ninh;

- BCTC quý 1/2020; tài liệu ĐHĐCĐ họp thường niên năm 2020; Biên bản và Nghị quyết ĐHĐCĐ thường niên năm 2020 ngày 04/5/2020; Điều lệ tổ chức và hoạt động công ty ban hành ngày 04/5/2020; từ nhiệm ông Trần Minh Nghĩa - ủy viên Hội đồng quản trị (HĐQT), Giám đốc Công ty kể từ ngày 01/11/2020, bổ nhiệm ông Phạm Văn Hiền – Phó giám đốc Xí nghiệp Vật tư Cẩm Phả tham gia thành viên HĐQT kể từ ngày 01/11/2020, bổ nhiệm ông Tạ Quang Tuấn – Giám đốc Xí nghiệp Vật tư Cẩm Phả giữ chức vụ Giám đốc Công ty cổ phần Vật tư –TKV từ ngày 01/11/2020 theo Nghị quyết số 24/20/NQ-HĐQT-MTS ngày 31/10/2020; Nghị quyết HĐQT số 04/2021 về việc thông qua chương trình nghị sự của ĐHĐCĐ thường niên năm 2021 và bổ nhiệm ông Hoàng Kiên, phụ trách quản lý công ty;

- Thông tin về việc tạm hoãn nộp BCTC kiểm toán năm 2021; Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2020; BCTC quý 4/2019; BCTC quý 2,3 và 4/2020; BCTC quý 1/2021; công bố thông tin không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội các tài liệu sau: BCTC quý 1, 3/2020; thông tin về việc nhận được Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp thay đổi lần thứ 10 do Sở kế hoạch và đầu tư tỉnh Quảng Ninh cấp ngày 19/11/2019; Nghị quyết ĐHĐCĐ thường niên năm 2020 ngày 04/5/2020).

Trước đó, Công ty cổ phần quản lý quỹ PVI (Hà Nội) bị SSC xử phạt 60 triệu đồng do công ty này bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.