Mua chui cổ phiếu, một cổ đông cá nhân bị phạt và buộc phải bán ra

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Phạm Quang Khánh (Hà Nội) với số tiền là 100 triệu đồng và đưa ra hai biện pháp khắc phục hậu quả.

Theo đó, ông Khánh bị phạt 100 triệu đồng theo quy định tại khoản 3 Điều 5 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 4 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 31/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP và điểm a khoản 3 Điều 17 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật.

Cụ thể: ngày 23/5/2024, ông Phạm Quang Khánh đã mua 769.600 cổ phiếu APP của Công ty Cổ phần Phát triển Phụ gia và Sản phẩm Dầu mỏ (UpCOM) khiến cho số lượng cổ phiếu do ông Phạm Quang Khánh nắm giữ cổ phiếu APP tăng từ 785.400 cổ phiếu lên 1.555.000 cổ phiếu dẫn đến tăng tỷ lệ sở hữu từ 16,624% lên 32,91%) nhưng không thực hiện đăng ký chào mua chứng khoán với UBCKNN theo quy định tại điểm a khoản 1 Điều 35 Luật Chứng khoán).

Đồng thời UBCKNN cũng đưa ra biện pháp khắc phục hậu quả:

Một là, buộc từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm, quy định tại điểm c khoản 6 Điều 17 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP;

Hai là, buộc bán cổ phiếu để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải chào mua công khai đối với hành vi vi phạm trong thời hạn tối đa 06 tháng, kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành, quy định tại điểm d khoản 6 Điều 17 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Qua đó, ngày 24/5/2024, ông Phạm Quang Khánh đã công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của HNX về việc thực hiện bán 750.000 cổ phiếu APP, giảm số lượng cổ phiếu của ông Phạm Quang Khánh xuống 805.000 cổ phiếu, tương đương với 17,04% số lượng cổ phiếu APP đang lưu hành, dưới mức phải chào mua công khai.

Vừa qua, công ty vừa có văn bản giải trình cổ phiếu này tăng trần liên tiếp từ ngày 4/10 đến ngày 10/11/2024, từ 4.100 đồng lên 8.500 đồng/cổ phiếu và hiện tại cổ phiếu này đang ở mốc 7.500 đồng/cổ phiếu.

Theo giải trình thì công ty cho biết, công ty vẫn hoạt động bình thường và quyết định mua bán cổ phiếu là do các cá nhân nhà đầu tư quyết định và việc này nằm ngoài kiểm soát của công ty.