Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (SSC) vừa ban hành một loạt quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối nhiều nhà đầu tư cá nhân và tổ chức do công bố thông tin không đúng hạn...

Đáng chú ý có trường hợp ông Nguyễn Vũ Hiếu (Phú Thọ) bị phạt tổng cộng 90 triệu đồng do mua cổ phiếu của Công ty cổ phần Khoáng sản luyện kim màu (mã KSK-HNX) mà không báo cáo.

Trong đó, mức phạt tiền 60 triệu đồng là do ông Hiếu không công bố thông tin khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và mức phạt tiền 30 triệu đồng do không công bố thông tin khi có thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết.

Cụ thể, ngày 08/01/2021, ông Nguyễn Vũ Hiếu đã mua 1.467.000 cổ phiếu KSK dẫn đến khối lượng nắm giữ sau giao dịch tăng từ 0 cổ phiếu lên 1.467.000 cổ phiếu (6,14%), trở thành cổ đông lớn của KSK nhưng không công bố thông tin).

Ngày 15/01/2021, ông Nguyễn Vũ Hiếu tiếp tục mua 225.000 cổ phiếu KSK dẫn đến khối lượng nắm giữ sau giao dịch tăng từ 1.467.000 cổ phiếu (6,14%) lên 1.692.000 cổ phiếu (7,08%), nhưng không công bố thông tin.

Cũng trong tuần qua, Công ty cổ phần Alphanam (Hưng Yên) bị phạt 45 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện được giao dịch. Theo quyết định xử phạt, từ ngày 13/5/2020 – 08/6/2020, Công ty cổ phần Alphanam, tổ chức liên quan đến ông Nguyễn Minh Nhật, Phó Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Alphanam E&C (mã AME-HNX) đăng ký mua 3.391.606 cổ phiếu AME (khớp 0 cổ phiếu), tuy nhiên đến ngày 30/6/2020, HNX mới nhận được báo cáo lý do không thực hiện được giao dịch của Công ty cổ phần Alphanam.

Cùng với đó, 1 nhà đầu tư nước ngoài là ông Xu Sheng (Trung Quốc) cũng đã nhận trát phạt 30 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn. Cụ thể: ngày 11/01/2021, ông Xu Sheng đã bán 57.200 cổ phiếu của Công ty cổ phần Xây dựng điện VNECO 1 (mã VE1-HNX) dẫn đến khối lượng nắm giữ sau giao dịch giảm từ 342.000 cp (5,76%) xuống 284.800 cp (4,8%), nhưng đến ngày 23/02/2021, HNX mới nhận được công bố thông tin về không còn là cổ đông lớn của ông Xu Sheng.

Ngoài ra, trong tuần qua, SSC cũng ban hành các quyết định xử phạt hành chính đối với các cá nhân khác như: ông Nguyễn Hà Trung - ủy viên Hội đồng quản trị Tổng Công ty Hóa dầu Petrolimex-CTCP (mã PLC-HNX bị phạt 20 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch; bà Nguyễn Thu Hằng (Hà Nội) bị phạt 60 triệu đồng do không công bố thông tin khi không còn là cổ đông lớn của Công ty cổ phần Đầu tư và Xây dựng số 4 (mã CC4-UPCoM); bà Đỗ Thu Hiền (Hà Nội) bị phạt 15 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn khi có sự thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết. 

Các trường hợp này đều phạm 1 lỗi chung là bán xong xong một lượng lớn cổ phiếu mới báo cáo kết quả giao dịch hoặc quên luôn.

Trường hợp ông Nguyễn Hà Trung đăng ký bán 40.000 cổ phiếu PLC từ ngày 05/01/2021-28/01/2021 (khớp bán 40.000 cổ phiếu vào ngày 05/01/2021), tuy nhiên đến ngày 15/01/2021, HNX mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Nguyễn Hà Trung.

Hoặc như bà Nguyễn Thu Hằng, ngày 20/01/2021 bà Hằng đã bán 2.500.000 cổ phiếu của CC4 dẫn đến khối lượng nắm giữ sau giao dịch giảm từ 2.500.000 cổ phiếu (15,63%) xuống 0 cổ phiếu (0%), nhưng không công bố thông tin.

Ngày 15/01/2021, bà Đỗ Thu Hiền đã bán 270.000 cổ phiếu của Công ty cổ phần Xuất nhập khẩu NHP (mã NHP-HNX) dẫn đến khối lượng nắm giữ sau giao dịch giảm từ 2.052.000 cổ phiếu (7,44%) xuống 1.782.000 cổ phiếu (6,46%), nhưng đến ngày 22/02/2021, HNX mới nhận được công bố thông tin về thay đổi tỷ lệ sở hữu của bà Đỗ Thu Hiền.