Ngày 17/9/2010, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ký Quyết định số 736/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Đại Dương (OCS).

Cụ thể, căn cứ kết quả giám sát hoạt động của Công ty Cổ phần Chứng khoán Đại Dương (OCS) và biên bản vi phạm hành chính ngày 14/9/2010 giữa Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và Công ty cho thấy: Công ty đã thực hiện việc xác nhận chuyển nhượng giữa một số cổ đông làm thay đổi quyền sở hữu cổ phần chiếm trên 10% vốn điều lệ đã góp của Công ty trước khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận, vi phạm quy định tại Điểm c Khoản 1 Điều 68 Luật Chứng khoán.
     
Do đó, xét tính chất và mức độ vi phạm, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt tiền 20.000.000 đồng đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Đại Dương theo quy định tại Điểm đ Khoản 3 Điều 19 Nghị định 36/2007/NĐ-CP ngày 8/3/2007 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.