Thông tin từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho biết, ngày 16/9/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 698 về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Everest.

XỬ PHẠT EVEREST 400 TRIỆU ĐỒNG

Công ty cổ phần Chứng khoán Everest là tổ chức tư vấn hồ sơ chào bán cho Công ty cổ phần Cung điện Mùa Đông thực hiện đợt chào bán trái phiếu riêng lẻ mã trái phiếu WTPCH2125003.

Chứng khoán Everest bị phạt 250 triệu đồng do không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, có thể kiểm chứng được.

Cụ thể, Công ty chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm trong việc rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ theo quy định tại khoản 4 Điều 14 Nghị định số 153/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy về chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị trường quốc tế (Nghị định số 153/2020/NĐ-CP).

Tại mục III.B Bản Công bố thông tin của Cung Điện Mùa Đông về việc đáp ứng các điều kiện chào bán trái phiếu của Cung điện Mùa Đông theo quy định tại Điều 9 Nghị định số 153/2020/NĐ-CP ghi nhận “Cung điện Mùa Đông thực hiện thanh toán đủ cả gốc, lãi của trái phiếu đã phát hành”.

Tuy nhiên, tại mục II.4 Bản công bố thông tin của Cung Điện Mùa Đông (trang 22) nêu nội dung về tình hình thanh toán gốc và lãi của trái phiếu đã phát hành hoặc thanh toán các khoản nợ đến hạn trong 3 năm liên tiếp trước đợt phát hành như sau: trong 3 năm trước đợt chào bán, Cung Điện Mùa Đông đã phát hành 2 mã trái phiếu WTPCH2124001, WTPCH2124002 với tổng trị giá 450 tỷ đồng nhưng tính đến ngày 30/11/2021 chưa kết thúc các đợt phát hành này và chưa phát sinh nợ gốc, lãi trái phiếu.

Như vậy, thông tin tại mục III.B Bản Công bố thông tin về việc “Cung Điện Mùa Đông thực hiện thanh toán đủ cả gốc, lãi của trái phiếu đã phát hành” là không đảm bảo chính xác so với thông tin nêu tại mục II.4 Bản Công bố thông tin.

Tại điểm 3.1 mục II Bản Công bố thông tin của Cung Điện Mùa Đông (trang 18, 19) đưa ra thông tin về các hoạt động kinh doanh chủ yếu của Cung Điện Mùa Đông, trong đó nêu một số dự án Cung Điện Mùa Đông đã và sắp triển khai.

Đối với dự án sắp triển khai là Dự án Khu Du lịch phức hợp Hoàng Hải (Vị trí: Khu 6, khu phức hợp Bãi Trường, xã Dương Tơ, huyện Phú Quốc, tỉnh Kiên Giang), tại EVS không có hồ sơ, tài liệu thể hiện vai trò của Cung Điện Mùa Đông liên quan đến Dự án này.

Ngoài ra, Chứng khoán Everest cũng bị phạt 150 triệu đồng do báo cáo có nội dung sai lệch.

Căn cứ kết quả kiểm tra, EVS báo cáo sai lệch đối với các nội dung, cụ thể: Căn cứ theo Biên bản nghiệm thu và thanh lý Hợp đồng dịch vụ đại lý phát hành trái phiếu riêng lẻ ngày 25/02/2022 được ký giữa EVS và Cung Điện Mùa Đông, tính đến thời điểm ký kết Biên bản nghiệm thu và thanh lý hợp đồng (ngày 25/02/2022), tổng giá trị trái phiếu WTPCH2125003 do EVS chào bán thành công tính theo mệnh giá trái phiếu phát hành là: 0 đồng.

Tuy nhiên, EVS đã báo cáo sai lệch về khối lượng trái phiếu Cung Điện Mùa Đông chào bán thành công do EVS làm đại lý phát hành và phương thức phát hành của trái phiếu Cung Điện Mùa Đông.

Cụ thể, tại Báo cáo định kỳ tình hình tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp số 51A/2022/EVS ngày 13/01/2022 (kỳ báo cáo quý IV/2021) và số 69/2022/EVS ngày 25/01/2022 (kỳ báo cáo năm 2021) của EVS gửi Uỷ Ban Chứng khoán Nhà nước, EVS báo cáo Cung Điện Mùa Đông đã phát hành 3.220/3.230 tỷ đồng trái phiếu WTPCH2125003 vào ngày 01/12/2021 theo phương thức đại lý phát hành; nội dung này tại Báo cáo số 206/2022/EVS ngày 15/4/2022 (kỳ báo cáo quý I/2022) là 10/3.230 tỷ đồng trái phiếu WTPCH2125003 vào ngày 16/12/2021 theo phương thức đại lý phát hành.

Tại Báo cáo số 210/2022/EVS ngày 15/4/2022 về tình hình đăng ký, lưu ký trái phiếu (kỳ báo cáo Quý 1/2022) gửi HNX, EVS báo cáo các số liệu về mã trái phiếu WTPCH2125003 như sau: khối lượng trái phiếu đăng ký trong kỳ là 0,01 tỷ đồng, khối lượng trái phiếu lưu ký trong kỳ là 0,01 tỷ đồng, khối lượng trái phiếu đăng ký tính tại thời điểm cuối kỳ là 3230 tỷ đồng, khối lượng trái phiếu lưu ký tại thời điểm cuối kỳ là 3230 tỷ đồng.

Tuy nhiên, tại Báo cáo số 210/2022/EVS ngày 15/4/2022 của EVS gửi Đoàn kiểm tra thì các số liệu nêu trên đều bằng 0.

Tại Báo cáo số 207/2022/EVS ngày 15/4/2022 về cơ cấu nhà đầu tư nắm giữ trái phiếu (kỳ báo cáo Quý 1/2022) gửi HNX, EVS báo cáo số lượng nhà đầu tư nắm giữ mã trái phiếu WTPCH2125003 là 02 nhà đầu tư tổ chức trong nước. Tuy nhiên, tại bản văn bản số 207/2022/EVS ngày 15/4/2022 của EVS báo cáo Đoàn kiểm tra này thì số liệu này là 0).

Ngoài bị phạt tiền, Chứng khoán Everest bị buộc cải chính thông tin, quy định tại khoản 4 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo điểm c khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

XỬ PHẠT CHỨNG KHOÁN AN BÌNH 310 TRIỆU ĐỒNG

Cũng trong cùng ngày, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 697/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán An Bình.

Theo đó, Chứng khoán An Bình bị xử phạt 250 triệu đồng do không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, có thể kiểm chứng được.

Công ty cổ phần chứng khoán An Bình (Công ty) là tổ chức tư vấn cho Công ty cổ phần Đầu tư và Dịch vụ khách sạn Soleil (SOLEIL) thực hiện đợt chào bán trái phiếu riêng lẻ mã trái phiếu SOLCH2123001, giá trị 800 tỷ đồng.

Kiểm tra hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ của SOLEIL do Công ty cung cấp dịch vụ tư vấn cho thấy: Ngày 16/6/2021, Hội đồng quản trị của SOLEIL đã ban hành Nghị quyết số 1606/2021/NQ-SL để thông qua phương án phát hành trái phiếu riêng lẻ năm 2021. Tuy nhiên, phương án phát hành trái phiếu riêng lẻ năm 2011 đính kèm Nghị quyết số 1606/2021/NQ-SL lưu giữ tại Công ty chỉ gồm các trang đánh số 1,3,5,7,9,11 và 13.

Nội dung nêu tại các trang này chưa thể hiện đầy đủ thông tin về trái phiếu dự kiến phát hành; Điểm 4 mục II Bản CBTT nêu: “Từ khi thành lập đến nay, Công ty chưa thực hiện phát hành trái phiếu và cũng không tồn đọng khoản nợ đến hạn nào chưa được thanh toán tại thời điểm chào bán Trái phiếu”.

Tuy nhiên, tại Mục V.10 Thuyết minh Báo cáo tài chính năm 2020 của SOLEIL “Vay và nợ thuê tài chính” thể hiện giá trị “trái phiếu”, số dư đầu năm là 699.066 tỷ đồng, trong năm có biến động tăng 933.333 tỷ đồng và biến động giảm 700 tỷ đồng; số dư cuối năm bằng 0).

Chứng khoán An Bình cũng bị phạt 60 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Công ty báo cáo Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội không đúng thời hạn đối với các tài liệu của kỳ báo cáo quý 4/2021 và kỳ báo cáo năm 2021, bao gồm: Báo cáo số lượng nhà đầu tư sở hữu trái phiếu doanh nghiệp trên từng tổ chức lưu ký; Báo cáo tình hình thanh toán gốc/lãi trái phiếu trong kỳ; Báo cáo số lượng tổ chức phát hành đăng ký trái phiếu và khối lượng trái phiếu đăng ký, lưu ký trong kỳ; Báo cáo tình hình giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.