Tạo cung cầu giả, một cá nhân bị phạt 550 triệu đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Quang Vịnh (Hà Nội) với số tiền bị phạt là 550 triệu đồng.

Cụ thể: từ ngày 1/8/2016 đến ngày 3/5/2017, ông Nguyễn Quang Vịnh đã sử dụng 12 tài khoản để liên tục mua, bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu của Công ty Cổ phần Vinaconex 21 (mã V21-HNX).

HOSE cho biết, căn cứ kết quả kiểm tra và các tài liệu có trong hồ sơ, xem xét tính toán số lợi bất hợp pháp từ việc thực hiện hành vi vi phạm cho thấy không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm của ông Nguyễn Quang Vịnh.

Cùng ngày, Aizawa Securities Co,. Ltd (Tokyo) bị phạt 10 triệu đồng do đã báo cáo giao dịch không chính xác. Cụ thể, ngày 5/2/2018 và ngày 6/2/2018, Aizawa Securities Co.,Ltd đã mua lần lượt 79.100 cổ phiếu và 80.000 cổ phiếu của Công ty Cổ phần Khoáng sản và Đầu tư Visaco (mã VMI-HNX), dẫn đến khối lượng cổ phiếu nắm giữ sau giao dịch tăng từ 531.900 cổ phiếu lên 611.000 cổ phiếu và 691.000 cổ phiếu - tăng tỷ lệ sở hữu từ 4,86% lên 5,58% và 6,31%, trở thành cổ đông lớn của VMI.

Đến ngày 9/2/2018 và ngày 13/2/2018, HNX lần lượt nhận được hai báo cáo sở hữu cổ đông lớn của công ty, theo đó, công ty báo cáo như sau: Ngày 2/2/2018 đã mua 70.000 cổ phiếu dẫn đến khối lượng cổ phiếu sau giao dịch tăng từ 501.000 cổ phiếu lên 571.000 cổ phiếu, trở thành cổ đông lớn của VMI; Ngày 6/2/2018 mua 80.000 cổ phiếu dẫn đến khối lượng cổ phiếu sau giao dịch tăng từ 650.100 cổ phiếu lên 730.100 cổ phiếu.

Trước đó, Ủy ban Chứng khoán cũng đã có quyết định xử phạt bà Nguyễn Thị Thanh Huyền, là người có liên quan của ông Nguyễn Thiện Tuấn – Chủ tịch Hội đồng quản trị Tổng Công ty Cổ phần Đầu tư phát triển xây dựng (mã DIG-HOSE) với số tiền là 15 triệu đồng do giao dịch không đúng khối lượng đã đăng ký.

Bà Huyền đã đăng ký mua 500.000 cổ phiếu DIG từ ngày 13/4/2018 đến ngày 11/5/2018 và đã thực hiện giao dịch mua tổng cộng 540.000 cổ phiếu DIG từ ngày 13/4/2018 đến ngày 11/5/2018 - mua vượt 40.000 cổ phiếu so với khối lượng đã đăng ký.

Bà Matsumoto Keiko (Tp.HCM) bị phạt 25 triệu đồng đã báo cáo không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn. Cụ thể, ngày 10/11/2017, bà Matsumoto Keiko đã bán 23.300 cổ phiếu của Công ty Cổ phần Sông Đà 8 (mã SD8-HNX), dẫn đến số lượng cổ phiếu giảm từ 150.000 cổ phiếu xuống 126.700 cổ phiếu, giảm tỷ lệ sở hữu từ 5,36% xuống 4,53%, không còn là cổ đông lớn của SD8.

Tuy nhiên, đến ngày 13/12/2017, HNX mới nhận được báo cáo về việc không còn là cổ đông lớn của bà Matsumoto Keiko.