Ngày 2/12/2011, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 925/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Hà Thanh Hải.

Cụ thể, trong khoảng thời gian từ ngày 1/7/2010 đến ngày 22/2/2011, ông Hà Thanh Hải đã sử dụng 21 tài khoản giao dịch đứng tên cá nhân ông Hà Thanh Hải và đứng tên người khác để giao dịch cổ phiếu của Công ty Cổ phần Xi măng Thái Bình (mã TBX-HNX) với khối lượng và tỷ trọng lớn so với thị trường, thực hiện giao dịch nhằm điều chuyển chứng khoán giữa các tài khoản trong nhóm, tạo cung cầu giả tạo để thao túng giá chứng khoán TBX, vi phạm quy định tại Khoản 4 Điều 9 Luật Chứng khoán.

Do đó, xét tính chất và mức độ vi phạm, Chứng khoán Nhà nước xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Hà Thanh Hải là 250 triệu đồng theo quy định tại Điểm c Khoản 1 Điều 27 Nghị định 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.