Ngày 23/9/2014, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Phạm Thị Hiệu (địa chỉ tại thôn Thanh Khê, xã Thanh Hải, huyện Thanh Liêm, tỉnh Hà Nam).

Theo đó, từ ngày 17/1/2013 đến ngày 6/9/2013, bà Phạm Thị Hiệu đã sử dụng 17 tài khoản của người khác mở tại 7 công ty chứng khoán để liên tục mua, bán cổ phiếu Công ty Cổ phần Đầu tư Thương mại Bất động sản An Dương Thảo Điền (mã HAR) nhằm tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu HAR.

Căn cứ kết quả kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán đối với giao dịch cổ phiếu HAR, xem xét tính toán khoản thu trái pháp luật từ việc thực hiện hành vi thao túng giá chứng khoán theo quy định tại Quyết định số 180/QĐ-UBCK ngày 27/2/2012 của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho thấy không có khoản thu trái pháp luật từ hành vi vi phạm của bà Phạm Thị Hiệu.

Xét tính chất và mức độ vi phạm, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt tiền 300 triệu đồng theo quy định hiện hành.
 
Trước đó, Ủy ban chứng khoán Nhà nước vừa có quyết định phạt vi phạm hành chính với hai cá nhân do sai phạm hành nghề. Cụ thể, ông Vũ Minh Đức, địa chỉ tại số 20B Trần Xuân Soạn, quận Hai Bà Trưng, Hà Nội bị phạt tiền 50 triệu đồng do từ tháng 3/2013 đến tháng 10/2013 đang làm việc ở công ty chứng khoán này nhưng mở tài khoản giao dịch ở công ty chứng khoán khác.

Bên cạnh đó, bà Nguyễn Hà Hải Như, địa chỉ số 10 E1 Tập thể Văn Chương, quận Đống Đa, Hà Nội cũng bị phạt số tiền tương ứng do trong năm 2012 và 2013 đã đồng thời làm việc cho 2 công ty chứng khoán khác nhau.