TẠP CHÍ ĐIỆN TỬ
Ủy ban Chứng khoán phạt ACBS 70 triệu đồng
Thanh tra Ủy ban Chứng khoán vừa ký quyết định xử phạt Công ty Chứng khoán Ngân hàng Á châu (ACBS) 70 triệu đồng
Thanh tra Ủy ban Chứng khoán vừa ký quyết định xử phạt Công ty Chứng khoán Ngân hàng Á châu (ACBS) 70 triệu đồng.
Nguyên nhân xử phạt, theo thông báo của Ủy ban, là ACBS đã vi phạm một số quy định trong hoạt động kinh doanh chứng khoán.
Cụ thể, ACBS đã vi phạm quy định tại Điểm b, Khoản 3, Điều 14 Nghị định 161/2004/NĐ-CP ngày 7/9/2004 về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán của Chính phủ.
Khoản 3, Điều 14 Nghị định quy định: “Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với công ty chứng khoán thực hiện một trong những hành vi vi phạm sau: a) Tự ý mua, bán chứng khoán trên tài khoản của khách hàng hoặc mượn danh nghĩa khách hàng để mua, bán chứng khoán; b) Tham gia hoạt động tín dụng và cho vay chứng khoán.
Nguyên nhân xử phạt, theo thông báo của Ủy ban, là ACBS đã vi phạm một số quy định trong hoạt động kinh doanh chứng khoán.
Cụ thể, ACBS đã vi phạm quy định tại Điểm b, Khoản 3, Điều 14 Nghị định 161/2004/NĐ-CP ngày 7/9/2004 về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán của Chính phủ.
Khoản 3, Điều 14 Nghị định quy định: “Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với công ty chứng khoán thực hiện một trong những hành vi vi phạm sau: a) Tự ý mua, bán chứng khoán trên tài khoản của khách hàng hoặc mượn danh nghĩa khách hàng để mua, bán chứng khoán; b) Tham gia hoạt động tín dụng và cho vay chứng khoán.
