Vi phạm giao dịch ký quỹ, Chứng khoán Beta bị phạt tiền

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần chứng khoán Beta (Tp.HCM), với tổng số tiền là 210 triệu đồng.

Theo đó, Công ty Chứng khoán Beta bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán. Cụ thể, tại một số thời điểm, công ty cho một số khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.

Đồng thời, công ty bị phạt 85 triệu đồng do báo cáo có nội dung không chính xác. Cụ thể, công ty báo cáo không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm 31/01/2018, 30/06/2018 và 30/09/2018.

Được biết, Chứng khoán Beta thành lập vào ngày 6/12/2007 theo Giấy phép thành lập và hoạt động số 67/UBCK-GP của Ủy Ban Chứng Khoán Nhà Nước. Hiện nay, BETA đang hoạt động với số vốn điều lệ 400 tỷ đồng và thực hiện đầy đủ các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán.

Kết thúc quý 3/2018, Chứng khoán Beta báo lãi gần 9 tỷ đồng (cùng kỳ -9,5 tỷ), lũy kế 9 tháng lãi 15 tỷ, tăng gấp 5 lần so với cùng kỳ năm trước.