Vi phạm nhiều lỗi, VIG bị phạt nặng và bị đình chỉ hoạt động 2 tháng

Ngày 20/06/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà Nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 312/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Đầu tư Tài chính Việt Nam - VISC (mã VIG-HNX) với tổng số tiền phạt lên tới 745 triệu đồng và bị đình chỉ nghiệp vụ môi giới chứng khoán trong 2 tháng.

Trong đó, VISC bị phạt 125 triệu đồng đối với hành vi Vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng quy định tại điểm g khoản 3 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP). Cụ thể: công ty không lưu giữ bằng chứng chứng minh về việc đặt lệnh qua điện thoại của một số khách hàng;

Nặng nhất là mức phạt 250 triệu đồng đối với hành vi Cung cấp các dịch vụ chứng khoán hoặc dịch vụ khác phải báo cáo UBCKNN trước khi thực hiện nhưng chưa báo cáo UBCKNN hoặc khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền, quy định tại điểm b khoản 5 Điều 24 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Cụ thể: công ty phối hợp với các cá nhân/tổ chức cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền giao dịch mua chứng khoán khi chưa báo cáo UBCKNN hoặc khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền;

Tiếp theo là mức phạt 225 triệu đồng đối với hành vi Cung cấp dịch vụ chứng khoán không phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán được cấp phép theo quy định tại Điều 86 Luật Chứng khoán được quy định tại điểm b khoản 5 Điều 24 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Cụ thể: công ty thực hiện ký kết hợp đồng tư vấn phát hành cổ phiếu khi chưa được cấp phép hoạt động nghiệp vụ Bảo lãnh phát hành chứng khoán;

- Phạt 60 triệu đồng đối với hành vi Báo cáo không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật quy định tại điểm b khoản 2 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Công ty đã thực hiện báo cáo hoạt động tháng 3/2024, tháng 4/2024, 6/2024, 7/2024, 8/2024, 9/2024, 10/2024, 11/2024, 12/2024 có nội dung không đầy đủ.

Cụ thể: công ty có phát sinh giao dịch mua, bán một số cổ phiếu chưa niêm yết; tuy nhiên, Công ty không trình bày thông tin về các giao dịch mua, bán chứng khoán chưa niêm yết trong các báo cáo hoạt động tháng 3/2024, tháng 4/2024, 6/2024, 7/2024, 8/2024, 9/2024, 10/2024, 11/2024, 12/2024));

- Phạt 85 triệu đồng đối với hành vi Không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Cụ thể: công ty chưa thực hiện công bố thông tin trên trang thông tin điện tử (website) của Công ty, hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với các tài liệu: Quyết định số 06/2023/QĐ/CTHĐQT-VICS ngày 07/03/2023 và Quyết định số 07/2023/QĐ/ CTHĐQT-VICS ngày 08/3/2023 của Chủ tịch Hội đồng quản trị (HĐQT) về việc thông qua phương án đầu tư mua 450 trái phiếu CTCP Phân phối HDE; Quyết định số 08/2023/QĐ/CTHĐQT-VICS ngày 09/3/2023, Quyết định số 09/2023/QĐ/CTHĐQT-VICS ngày 10/3/2023 của Chủ tịch HĐQT về việc thông qua phương án đầu tư mua 450 trái phiếu CTCP Thương mại sản xuất và đầu tư Hà Thành; Quyết định số 10/2023/QĐ/CTHĐQT- VICS ngày 09/3/2023 và Quyết định số 11/2023/QĐ/CTHĐQT- VICS ngày 10/3/2023 của Chủ tịch HĐQT về việc thông qua phương án đầu tư mua 400 trái phiếu CTCP Thương mại Xuất nhập khẩu Thủ đô; Nghị quyết HĐQT số 20/2023/NQ/HĐQT-VISC ngày 07/6/2023 về việc thế chấp tài sản tại Ngân hàng TMCP Công Thương Việt Nam để vay vốn tín dụng 40 tỷ đồng).

Đồng thời, công ty bị đình chỉ hoạt động kinh doanh (nghiệp vụ môi giới chứng khoán) có thời hạn 02 tháng, theo quy định tại khoản 7 Điều 24 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được bổ sung tại khoản 20 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP đối với với hành vi Cung cấp dịch vụ công ty chứng khoán không phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán được cấp phép theo quy định tại Điều 86 Luật Chứng khoán và hành vi Cung cấp các dịch vụ chứng khoán hoặc dịch vụ khác phải báo cáo UBCKNN trước khi thực hiện nhưng chưa báo cáo UBCKNN hoặc khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền, kể từ ngày 01/7/2025.

Được biết, Công ty Cổ phần Chứng khoán Đầu tư Tài chính Việt Nam (VISC) được thành lập ngày 15/10/2007 với các cổ đông sáng lập là Thăng Long Invest Group, SCB, PVFC; VCCI Invest; VINACHEM, VINAPACO, VINAFOOD1, LILAMA và CIENCO4 với tên gọi ban đầu là CTCP Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam (VICS). Ngày 01/12/2009, VICS chính thức được niêm yết cổ phiếu tại sở HNX với mã CK là VIG.

Hiện, cổ phiếu VIG bị duy trì diện cảnh báo trên HNX do lợi nhuận sau thuế chưa phân phối tại ngày 31/12/2024 là số âm.

Theo Báo cáo tài chính năm 2024 được kiểm toán bởi Công ty TNHH Kiểm toán và Tư vấn UHY, lũy kế lợi nhuận năm 2024 là âm 112 tỷ đồng. Đây là các khoản lỗ kinh doanh lũy kế từ năm 2011 và 2012 là chủ yếu.

Năm 2024, VIG cho biết ghi nhận lãi 25,8 tỷ đồng trong bối cảnh chung khó khăn của thị trường chứng khoán. Trong đó, doanh thu hoạt động năm 2024 đạt 42,87 tỷ đồng đến chủ yếu từ hoạt động môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán và hoạt động đầu tư tự doanh chứng khoán.

Ngoài các vấn đề liên quan đến thị trường chung, doanh thu của Công ty chưa tối ưu hóa được để bù đắp vào khoản lỗ là do chưa đủ các nghiệp vụ để triển khai kinh doanh. Cụ thể, trong năm 2024, Công ty vẫn đang trong quá trình nộp hồ sơ để đăng ký các nghiệp vụ kinh doanh: Cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay chứng khoán để thực hiện giao dịch ký quỹ, ứng trước tiền bán chứng khoán và Bảo lãnh phát hành chứng khoán (Tư vấn tài chính doanh nghiệp, các hoạt động tư vấn tái cấu trúc, cổ phần hóa, tư vấn phát hành trái phiếu...).

Năm 2025, công ty tiếp tục thực hiện các biện pháp khắc phục, tăng cường hoạt động kinh doanh giúp cải thiện kết quả và đạt được lợi nhuận.