TẠP CHÍ ĐIỆN TỬ
Vi phạm về chứng khoán bị phạt bao nhiêu?
Mức phạt tiền tối đa 70 triệu đồng được nhận xét là quá thấp và chưa đủ tác dụng để răn đe
Ngày 8/3, Chính phủ đã ban hành Nghị định số 36/2007/NĐ-CP về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Nguồn tin từ Văn phòng Chính phủ cho biết, theo nghị định này, những hành vi vi phạm quy định về hoạt động chào bán chứng khoán ra công chúng như; cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu sự thật; sử dụng thông tin ngoài bản cáo bạch để thăm dò thị trường trước khi được phép chào bán chứng khoán ra công chúng; phân phối, phát hành khối lượng chứng khoán tối thiểu theo quy định... sẽ bị phạt tiền từ 10 triệu đến 50 triệu đồng.
Phạt tiền từ 1% đến 5% tổng số tiền đã huy động trái pháp luật đối với tổ chức phát hành hoặc giám đốc, tổng giám đốc, kế toán trưởng của tổ chức phát hành.
Phạt tiền từ một đến năm lần khoản thu trái pháp luật đối với tổ chức phát hành chào bán chứng khoán ra công chúng khi chưa có giấy chứng nhận chào bán chứng khoán ra công chúng và sẽ kèm theo các hình phạt bổ sung như; đình chỉ việc bán chứng khoán trong vòng 45 ngày, thu hồi giấy chứng nhận chào bán chứng khoán ra công chúng... và phải có các biện pháp khắc phục hậu quả đã gây ra.
Những hành vi vi phạm về công ty đại chúng như: không nộp hồ sơ đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong thời hạn 90 ngày, không đăng ký, lưu ký chứng khoán tập trung tại Trung tâm lưu ký chứng khoán, vi phạm chế độ hạch toán kế toán áp dụng đối với công ty đại chúng sẽ bị phạt từ 5 triệu đến 20 triệu đồng.
Nếu công ty đại chúng có cổ phiếu niêm yết tại sở giao dịch chứng khoán không công khai thông tin khi mua lại cổ phiếu của mình trước 7 ngày hoặc thông tin không đầy đủ về việc mua lại cổ phiếu sẽ bị phạt từ 10 triệu đến 20 triệu.
Về hành vi vi phạm niêm yết chứng khoán, sẽ phạt tiền từ 20 triệu đến 70 triệu khi hồ sơ niêm yết tại sở giao dịch chứng khoán có những thông tin sai lệch, gây hiểu lầm hoặc tổ chức niêm yết không chấp hành các quy định về thời gian, nội dung và phương tiện công bố thông tin về việc niêm yết.
Các tổ chức khai trương hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán trong khi chưa có giấy phép, giấy phép không còn hiệu lực sẽ bị phạt tiền đến 20 triệu đồng hoặc tịch thu giấy phép hoạt động và toàn bộ khoản thu nhập trái pháp luật.
Cũng theo Nghị định, hành vi vi phạm quy định về giao dịch nội bộ trong giao dịch chứng khoán như sử dụng, tiết lộ thông tin nội bộ để mua, bán chứng khoán; hành vi thao túng thị trường chứng khoán bằng cách thông đồng trong giao dịch nhằm tạo ra cung cầu giả tạo sẽ bị phạt tiền đến 70 triệu đồng.Tuy nhiên, Nghị định chỉ quy định mức phạt tiền đối với lĩnh vực chứng khoán từ 5 triệu đồng đến 70 triệu đồng.
Riêng mức phạt tiền tối đa 70 triệu đồng được nhận xét là quá thấp và chưa đủ tác dụng để răn đe. Trên thực tế, mức phạt tối đa 70 triệu đồng đã áp dụng trong lĩnh vực chứng khoán được quy định từ năm 2002, khi quy mô thị trường còn nhỏ bé.
Nguồn tin từ Văn phòng Chính phủ cho biết, theo nghị định này, những hành vi vi phạm quy định về hoạt động chào bán chứng khoán ra công chúng như; cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu sự thật; sử dụng thông tin ngoài bản cáo bạch để thăm dò thị trường trước khi được phép chào bán chứng khoán ra công chúng; phân phối, phát hành khối lượng chứng khoán tối thiểu theo quy định... sẽ bị phạt tiền từ 10 triệu đến 50 triệu đồng.
Phạt tiền từ 1% đến 5% tổng số tiền đã huy động trái pháp luật đối với tổ chức phát hành hoặc giám đốc, tổng giám đốc, kế toán trưởng của tổ chức phát hành.
Phạt tiền từ một đến năm lần khoản thu trái pháp luật đối với tổ chức phát hành chào bán chứng khoán ra công chúng khi chưa có giấy chứng nhận chào bán chứng khoán ra công chúng và sẽ kèm theo các hình phạt bổ sung như; đình chỉ việc bán chứng khoán trong vòng 45 ngày, thu hồi giấy chứng nhận chào bán chứng khoán ra công chúng... và phải có các biện pháp khắc phục hậu quả đã gây ra.
Những hành vi vi phạm về công ty đại chúng như: không nộp hồ sơ đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong thời hạn 90 ngày, không đăng ký, lưu ký chứng khoán tập trung tại Trung tâm lưu ký chứng khoán, vi phạm chế độ hạch toán kế toán áp dụng đối với công ty đại chúng sẽ bị phạt từ 5 triệu đến 20 triệu đồng.
Nếu công ty đại chúng có cổ phiếu niêm yết tại sở giao dịch chứng khoán không công khai thông tin khi mua lại cổ phiếu của mình trước 7 ngày hoặc thông tin không đầy đủ về việc mua lại cổ phiếu sẽ bị phạt từ 10 triệu đến 20 triệu.
Về hành vi vi phạm niêm yết chứng khoán, sẽ phạt tiền từ 20 triệu đến 70 triệu khi hồ sơ niêm yết tại sở giao dịch chứng khoán có những thông tin sai lệch, gây hiểu lầm hoặc tổ chức niêm yết không chấp hành các quy định về thời gian, nội dung và phương tiện công bố thông tin về việc niêm yết.
Các tổ chức khai trương hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán trong khi chưa có giấy phép, giấy phép không còn hiệu lực sẽ bị phạt tiền đến 20 triệu đồng hoặc tịch thu giấy phép hoạt động và toàn bộ khoản thu nhập trái pháp luật.
Cũng theo Nghị định, hành vi vi phạm quy định về giao dịch nội bộ trong giao dịch chứng khoán như sử dụng, tiết lộ thông tin nội bộ để mua, bán chứng khoán; hành vi thao túng thị trường chứng khoán bằng cách thông đồng trong giao dịch nhằm tạo ra cung cầu giả tạo sẽ bị phạt tiền đến 70 triệu đồng.Tuy nhiên, Nghị định chỉ quy định mức phạt tiền đối với lĩnh vực chứng khoán từ 5 triệu đồng đến 70 triệu đồng.
Riêng mức phạt tiền tối đa 70 triệu đồng được nhận xét là quá thấp và chưa đủ tác dụng để răn đe. Trên thực tế, mức phạt tối đa 70 triệu đồng đã áp dụng trong lĩnh vực chứng khoán được quy định từ năm 2002, khi quy mô thị trường còn nhỏ bé.
