Xử phạt VnDirect vì cho người nhà các "sếp" ThaiHoldings vay margin sai quy định
Kiều Linh
07/10/2022, 10:00
Cổ phiếu THD không thuộc danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ nhưng vẫn được VnDirect cho vay ký quỹ.
Ảnh minh họa.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt với Công ty Cổ phần Chứng khoán VNDirect (HOSE: VND) vì cho vay ký quỹ với mã cổ phiếu chưa được phép.
Cụ thể, ngày 02/10/2020 VNDirect đã dùng hơn 1 triệu cổ phiếu THD (Thaiholdings) trên mỗi tài khoản giao dịch đứng tên Đinh Thị Thanh Loan, Nguyễn Thị Nga, Nguyễn Thị Hương và Hà Thanh Hương làm tải sản đảm bảo, để giải ngân cho mỗi tài khoản hơn 6 tỷ đồng.
Tại thời điểm này, cổ phiếu THD không thuộc danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ. Cổ phiếu THD có thời gian niêm yết chưa đủ 6 tháng ở thời điểm ngày 02/10/2020, tính từ ngày giao dịch đầu tiên là 19/06/2020.
Do vậy, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước quyết định xử phạt VNDirect 60 triệu đồng, nộp phạt cho Kho bạc Nhà nước Hà Nội trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày 30/09/2022.
Theo tìm hiểu, Đinh Thị Thanh Loan là em dâu của ông Nguyễn Chí Kiên – Thành viên HĐQT THD, người hiện đang sở hữu hơn 4% cổ phần công ty tương đương hơn gần 14,2 triệu cổ phiếu còn bà Nguyễn Thị Nga là mẹ đẻ của Nguyễn Thu Vân – thành viên BKS.
Quyết định xử phạt của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Trước đó, hồi tháng 8/2022, chi nhánh Đà Nẵng của VNDirect đã bị xử phạt 5,4 triệu đồng do vi phạm hành chính: chậm nộp Tờ khai điều chỉnh, bổ sung thông tin đăng ký thuế (Mẫu số 08-MST) quá thời hạn quy định từ 91 ngày trở lên.
Trên thị trường chứng khoán, chốt phiên giao dịch ngày 7/10, cổ phiếu VND dừng tại mức 14.250 đồng/cổ phiếu, giảm kịch sàn và gần 60% so với mức đỉnh hồi tháng 4.
Cho vay margin và môi giới là hai nghiệp vụ mang lại doanh thu lợi nhuận tốt nhất cho các công ty chứng khoán chỉ sau tự doanh. Tuy nhiên, trước tình hình thị trường ảm đạm thê thảm suốt từ đầu năm đến nay, nghiệp vụ cho vay margin của công ty chứng khoán cũng bị ảnh hưởng nặng nề. Do đó, thời gian vừa qua xuất hiện một số công ty chứng khoán bất chấp vi phạm quy định pháp luật để gia tăng thị phần.
Trước đó, Chứng khoán VPS cũng bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt 125 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính là cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng. Tại một số thời điểm, Công ty cho một số khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.
Xử phạt Louis Holdings gần 200 triệu đồng do giao dịch cổ phiếu "chui"
11:32, 08/10/2022
Nhiều sai phạm trong lĩnh vực chứng khoán, APEC Investment bị xử phạt hơn 300 triệu đồng
16:11, 12/08/2022
OCH làm rõ lý do về quyết định xử phạt vi phạm hành chính của UBCKNN
Công bố thông tin sai lệch, HU1 bị phạt tiền và buộc áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả
HU1 đã công bố thông tin sai lệch chỉ tiêu lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp năm 2024 tại Báo cáo tài chính hợp nhất quý 4/2024...
Biến động nhân sự cấp cao tại Tập đoàn Xây dựng Hòa Bình
Tập đoàn Xây dựng Hòa Bình thay đổi hàng loạt doanh nghiệp cấp cao...
Vi phạm một loạt giao dịch, Chứng khoán DSC bị phạt hơn 712 triệu đồng
Công ty bị 2 mức phạt 125 triệu đồng, 2 mức phạt 85 triệu đồng, 3 mức phạt 77,5 triệu đồng và 1 mức phạt 60 triệu đồng
HOSE lưu ý về khả năng hủy niêm yết bắt buộc đối với DRH Holdings
Theo báo cáo tài chính hợp nhất bán niên 2025 đã soát xét, DRH ghi nhận lỗ hơn 50,38 tỷ đồng, giảm hơn 39 tỷ, tương ứng giảm 43,91% so với mức lỗ cùng kỳ năm trước (âm 89,84 tỷ đồng).
SCD lấy ý kiến cổ đông xin gia hạn nợ với Sabeco, đối mặt nguy cơ phá sản
Theo tờ trình, tính đến ngày 30/6, CDBECO đã nhận tổng cộng 426 tỷ đồng tiền vay từ SABECO - trong đó, khoản vay Sabeco (12/2022) là 50 tỷ; 88 tỷ vào 1/2023 và 288 tỷ vào 10/2023. Số tiền này được sử dụng chủ yếu để thanh toán cho dự án Mỹ Phước 3 (MP3) và bổ sung vốn lưu động.
Sáu giải pháp phát triển nhanh và bền vững ngành năng lượng
Việt Nam đang đứng trước cơ hội lớn để phát triển năng lượng xanh, sạch nhằm đảm bảo an ninh năng lượng và phát triển bền vững. Ông Nguyễn Ngọc Trung chia sẻ với Tạp chí Kinh tế Việt Nam/VnEconomy về sáu giải pháp để phát triển nhanh và bền vững ngành năng lượng nói chung và các nguồn năng lượng tái tạo, năng lượng mới nói riêng…
Nhân lực là “chìa khóa” phát triển điện hạt nhân thành công và hiệu quả
Trao đổi với Tạp chí Kinh tế Việt Nam/VnEconomy, TS. Trần Chí Thành, Viện trưởng Viện Năng lượng nguyên tử Việt Nam, nhấn mạnh vấn đề quan trọng nhất khi phát triển điện hạt nhân ở Việt Nam là nguồn nhân lực, xây dựng năng lực, đào tạo nhân lực giỏi để tham gia vào triển khai, vận hành dự án...
Phát triển năng lượng tái tạo, xanh, sạch: Nền tảng cho tăng trưởng kinh tế trong dài hạn
Quốc hội đã chốt chỉ tiêu tăng trưởng kinh tế 8% cho năm 2025 và tăng trưởng hai chữ số cho giai đoạn 2026 – 2030. Để đạt được mục tiêu này, một trong những nguồn lực có tính nền tảng và huyết mạch chính là điện năng và các nguồn năng lượng xanh, sạch…
Nhà đầu tư điện gió ngoài khơi tại Việt Nam vẫn đang ‘mò mẫm trong bóng tối’
Trả lời VnEconomy bên lề Diễn đàn năng lượng xanh Việt Nam 2025, đại diện doanh nghiệp đầu tư năng lượng tái tạo nhận định rằng Chính phủ cần nhanh chóng ban hành các thủ tục và quy trình pháp lý nếu muốn nhà đầu tư nước ngoài rót vốn vào các dự án điện gió ngoài khơi của Việt Nam...
Tìm lộ trình hợp lý nhất cho năng lượng xanh tại Việt Nam
Chiều 31/3, tại Hà Nội, Hội Khoa học Kinh tế Việt Nam, Hiệp hội Năng lượng sạch Việt Nam chủ trì, phối hợp với Tạp chí Kinh tế Việt Nam tổ chức Diễn đàn Năng lượng Việt Nam 2025 với chủ đề: “Năng lượng xanh, sạch kiến tạo kỷ nguyên kinh tế mới - Giải pháp thúc đẩy phát triển nhanh các nguồn năng lượng mới”...
Thuế đối ứng của Mỹ có ảnh hướng thế nào đến chứng khoán?
Chính sách thuế quan mới của Mỹ, đặc biệt với mức thuế đối ứng 20% áp dụng từ ngày 7/8/2025 (giảm từ 46% sau đàm phán),
có tác động đáng kể đến kinh tế Việt Nam do sự phụ thuộc lớn vào xuất khẩu sang Mỹ (chiếm ~30% kim ngạch xuất khẩu).
Dưới đây là phân tích ngắn gọn về các ảnh hưởng chính: