Nguyên nhân mà UBCKNN đưa ra là do không duy trì điều kiện về cơ sở vật chất theo quy định tại điểm d khoản 1 Điều 94 Luật Chứng Khoán.

Ngày 13/9/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 990/QĐ-UBCK về việc đình chỉ toàn bộ hoạt động của Công ty cổ phần Chứng khoán HVS Việt Nam.

Nguyên nhân mà UBCKNN đưa ra là do không duy trì điều kiện về cơ sở vật chất theo quy định tại điểm d khoản 1 Điều 94 Luật Chứng Khoán.

Được biết, Công ty cổ phần Chứng khoán HVS Việt Nam (địa chỉ trụ sở chính tại số 31, đường số 9, khu dân cư Nam Long, tổ 7B, khu phố 1, phường Tân Thuận Đông, quận 7, Thành phố Hồ Chí Minh) tiền thân là Công ty Cổ phần Chứng khoán Hùng Vương, thành lập năm 2008.

Công ty hoạt động với các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán đa dạng: môi giới chứng khoán; tư vấn đầu tư chứng khoán; lưu ký chứng khoán; tư vấn tài chính doanh nghiệp... Vốn điều lệ hiện hơn 50 tỷ đồng.

Trước đó, Công ty cổ phần chứng khoán HVS Việt Nam bị phạt 125 triệu đồng - trong đó, 125 đồng theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 25 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) do thay đổi địa chỉ trụ sở chính khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản;

Tiếp theo là phạt 85 triệu đồng theo quy định tại khoản 3 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm a khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP do không báo cáo phương án khắc phục được Hội đồng quản trị công ty thông qua về việc không đáp ứng việc duy trì điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán.

Theo báo cáo tài chính bán niên đã soát xét, HVS Việt Nam ghi nhận doanh thu hoạt động đạt 201 triệu đồng (cùng kỳ đạt gần 414 triệu đồng; lỗ trước thuế gần 266 triệu đồng (cùng kỳ lãi 203 triệu đồng). Qua đó, nâng lỗ lũy kế tính đến 30/6 lên 39,3 tỷ đồng.

Đáng chú ý, tại báo cáo kiểm toán này, đơn vị kiểm toán lưu ý việc HVS đang chờ UBCKNN xem xét chấp thuận về thay đổi trụ sở chính và tăng vốn điều lệ theo quy định. Do đó, Công ty chỉ phát sinh doanh thu lãi từ các khoản đầu tư nắm giữ đến ngày đáo hạn.

Ngoài ra, HVS cũng đã nộp hồ sơ lên UBCKNN đề nghị tăng vốn theo phương án chào bán cổ phiếu cho cổ đông hiện hữu và phương án phát hành cổ phiếu đáp ứng tỷ lệ sở hữu nước ngoài được thông qua để tăng vốn điều lệ từ 50,2 tỷ lên 300,2 tỷ đồng. Theo đó, tổng khối lượng vốn huy động dự kiến là 250 tỷ đồng, thời điểm phát hành cụ thể được HĐQT quyết định sau khi được chấp thuận của UBCKNN.

Hiện tại, UBCKNN vẫn đang xem xét chấp thuận về thay đổi trụ sở chính và tăng vốn điều lệ, điều này dẫn đến hoài nghi về khả năng tiếp tục hoạt động của công ty.

Tuy nhiên, tại báo cáo giữa niên độ, không có lý do gì để HĐQT và Ban Tổng giám đốc HVS tin rằng công ty không được UBCKNN chấp thuận tiếp tục hoạt động. Do đó, báo cáo tài chính giữa niên độ của HVS được lập theo giả định công ty sẽ tiếp tục hoạt động.