Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với HTN với tổng số tiền phạt là 470 triệu đồng và có áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả.

Theo đó, 2 lỗi nặng nhất của công ty là mức phạt 175 triệu đồng do công bố thông tin sai lệch.

Cụ thể: công ty công bố thông tin sai lệch về tiêu đề của Nghị quyết số 22/NQ-HĐQT ngày 31/12/2024 tại Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2024; công bố thông tin sai lệch về giá trị giao dịch với các bên liên quan tại Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2023, 2024; công bố thông tin sai lệch chỉ tiêu Lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp năm 2024 tại Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất quý 4/2024.

Lỗi nặng thứ 2 là mức phạt 137,5 triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch với người có liên quan của người quản lý doanh nghiệp.

Cụ thể: năm 2023 và 2024, Công ty có phát sinh giao dịch với các tổ chức có liên quan của người nội bộ Công ty nhưng chưa được HĐQT thông qua.

Tiếp theo là phạt 92,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Cụ thể: công ty không công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HOSE) và trang thông tin điện tử của Công ty đối với các Nghị quyết Hội đồng quản trị: số 25/2023/NQ/HĐQT ngày 26/09/2023; số 20/2024/NQ/HĐQT ngày 02/12/2024; số 4A/2025/NQ/HĐQT ngày 24/01/2025; số 09/NQ-HĐQT/2025 ngày 02/05/2025; số 26/NQ-HĐQT ngày 26/09/2023; số 03/NQ-HĐQT ngày 20/02/2024; số 13/NQ-HĐQT ngày 05/7/2024; số 17/NQ-HĐQT ngày 12/9/2024 về việc thông qua ký kết các hợp đồng hợp tác, mua bán, thu xếp tín dụng, chào bán/dừng chào bán thêm cổ phiếu ra công chúng của Công ty.

Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và trên trang thông tin điện tử của HOSE đối với các tài liệu: Giải trình chênh lệch Lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp tại báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh bán niên 2023 thay đổi từ 10% trở lên so với báo cáo cùng kỳ năm 2022; Giải trình chênh lệch Lợi nhuận sau thuế trong kỳ báo cáo có sự chênh lệch trước và sau kiểm toán bán niên 2023 từ 5% trở lên; Bản cung cấp thông tin của thành viên Hội đồng Quản trị độc lập theo Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên 2024 ngày 29/06/2024; Bản cung cấp thông tin của kế toán trưởng theo Nghị quyết Hội đồng Quản trị số 07/2024/QĐ/HĐQT ngày 30/03/2024; Nghị quyết của Người sở hữu Trái phiếu ngày 01/08/2023.

Cuối cùng là mức phạt 65 triệu đồng do công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật.

Cụ thể: công ty không liệt kê đầy đủ danh sách về người nội bộ, người có liên quan với người nội bộ của Công ty tại các Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2023, 2024; Công ty công bố thông tin không đầy đủ nội dung về giao dịch giữa Công ty với bên liên quan tại Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2023.

SSC cho biết áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả là buộc hủy bỏ thông tin hoặc cải chính thông tin, quy định tại khoản 6 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm d khoản 33 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP đối với hành vi công bố thông tin sai lệch.

Mới đây, HTN thông báo nhận được quyết định số 30 của Tòa án nhân dân quận 3. Theo đó, HTN xác nhận còn nợ Công ty TNHH Tân Phát New Development theo Hợp đồng Thi Công ngày 16/11/2020 số tiền là hơn 9 tỷ - trong đó, nợ gốc là hơn 7,65 tỷ và tiền phạt vi phạm nghĩa vụ thanh toán là 0,954 tỷ đồng.

HNT có trách nhiệm thanh toán số tiền hơn 9 tỷ cho Công ty TNHH Tân Phát New Development theo phương thức sau: Đến ngày 28/8/2025, thanh toán hơn 6,12 tỷ - trong trường hợp ngày 28/8, HNT trả đủ hơn 6,12 tỷ trên thì Tân Phát New Development đồng ý miễn cho HTN số tiền nợ còn lại là hơn 2,9 tỷ đồng.

Trong trường hợp đến ngày 28/8 tới, HTN không trả đủ thì HTN có nghĩa vụ thanh toán ngay lập tức cho Tân Phát New Development tổng số tiền hơn 9 tỷ, sau khi đã trừ đi số tiền mà HTN đã trả cho Tân Phát New Development, ngoài ra HTN còn chịu thêm tiền lãi số với số tiền chậm thanh toán với mức lãi suất 0,0274%/một ngày tương ứng kể từ ngày 29/8 cho đến khi hết nợ.

Trước đó, Chứng khoán Mirae Asset (Việt Nam) cũng bị SSC xử phạt 137,5 triệu đồng do có hành vi vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.

Cụ thể: trong khoảng thời gian từ ngày 07/12/2020 đến ngày 26/05/2025, một khách hàng của Công ty thực hiện đặt lệnh giao dịch chứng khoán qua nhân viên môi giới của Công ty và Công ty thực hiện xác nhận lệnh giao dịch chứng khoán của khách hàng trong ngày giao dịch, không phải tại thời điểm nhận lệnh.