Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định xử phạt nhiều doanh nghiệp ngay đầu năm 2023 vì vi phạm quy định về chứng khoán...

Cụ thể, ngày 10/01/2023, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chế biến Hàng Xuất khẩu Long An (LAF).

Theo đó, LAF bị phạt 60 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn về báo cáo thường niên năm 2021 trên hệ thống công bố thông tin của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước và trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh. 

LAF còn bị phạt 150 triệu đồng do công bố thông tin sai lệch sai lệch thông tin sở hữu cổ phiếu cuối kỳ của các Thành viên Hội đồng quản trị: Nguyễn Văn Khải, Nguyễn Thái Hạnh Linh, Phan Ngọc Sơn tại Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2022 số 59/CK.2022 ngày 25/7/2022).

Biên pháp khắc phục hậu quả, LAF buộc phải cải chính thông tin đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 5 Điều 42 theo quy định tại khoản 6 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại điểm d khoản 33 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Trước đó, ngày 06/01/2023, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Tập đoàn BGI. 

Cụ thể, BGI bị phạt 85 triệu đồng do có hành vi vi phạm hành chính: không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Công ty cổ phần Tập đoàn BGI không công bố thông tin heo quy định trên hệ thống của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và HNX đối với Quyết định 30/2020/QĐ-HĐQT ngày 21/12/2020 về việc thanh lý tài sản cho bên liên quan - CTCP Xây dựng BGI.

BGI công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước và HNX đối với các tài liệu: Giấy mời họp và tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2021 (chậm 04 ngày), Báo cáo tiến độ sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán tăng vốn điều lệ từ 240,2 tỷ đồng lên 480,4 tỷ đồng (chậm 11 ngày), Thay đổi số lượng cổ phiếu lưu hành (chậm 09 ngày), Nghị quyết Hội đồng quản trị (HĐQT) số 183/NQ-HĐQT ngày 19/11/2021 về việc thông qua phương án xử lý cổ phiếu lẻ (chậm 02 ngày)).

BGI còn bị phạt tiền 125 triệu đồng do có hành vi vi phạm hành chính: Vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp và người có liên quan của các đối tượng này.

Theo Báo cáo tài chính kiểm toán và Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2020, 2021 mà Công ty đã công bố: Trong năm 2020 và 2021, Công ty thực hiện các giao dịch với người quản lý doanh nghiệp, bên liên quan của các đối tượng này bao gồm: CTCP Xây dựng BGI, CTCP Vật liệu xây dựng BGI, Công ty TNHH IUC Hòa Bình Hill, CTCP Tập đoàn IUC, ông Hoàng Trọng Đức, ông Nguyễn Đức Hùng nhưng chưa thông qua HĐQT.

Trước đó, một cá nhân cũng bị xử phạt vì hành vi thao túng thị trường chứng khoán.

Căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho thấy, ông Hồ Nam Huy đã thực hiện hành vi giao dịch thao túng thị trường chứng khoán. Cụ thể: trong khoảng thời gian từ ngày 01/8/2019 đến ngày 31/12/2020, ông Hồ Nam Huy đã sử dụng 47 tài khoản bao gồm 06 tài khoản đứng tên mình và 41 tài khoản của 13 nhà đầu tư để liên tục mua, bán, giao dịch khớp đối ứng cổ phiếu của CTCP Thương mại Xuất nhập khẩu Thiên Nam (mã chứng khoán: TNA) giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu TNA.

Ngày 30/12/2022, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 1091/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Hồ Nam Huy 550 triệu đồng. Căn cứ kết quả kiểm tra, kết quả tính toán số lợi bất hợp pháp từ việc thực hiện hành vi vi phạm của ông Hồ Nam Huy cho thấy không có số lợi bất hợp pháp.