UBCKNN đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với một số doanh nghiệp...

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 37/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với một Công ty hoạt động trong lĩnh vực bất động sản (Tp.HCM).

Theo đó, công ty này bị phạt 85 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Cụ thể: Công ty không công bố thông tin cho HNX các tài liệu: Báo cáo định kỳ tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên năm 2023, Báo cáo tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020; Công ty công bố thông tin (CBTT) không đúng thời hạn cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội các tài liệu: CBTT về việc hoàn tất mua lại trái phiếu trước hạn (04 đợt đối với mã trái phiếu H79CH2123002 và 03 đợt đối với mã trái phiếu HTLAND.2020.TV01), Báo cáo định kỳ tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022, Báo cáo định kỳ tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu được kiểm toán năm 2022, Báo cáo tài chính bán niên năm 2023, CBTT bất thường về nội dung Nghị quyết Hội nghị Người sở hữu trái phiếu H79CH2123002 (02 đợt), CBTT bất thường về nội dung Nghị quyết Hội nghị Người sở hữu trái phiếu H79CH2123004, CBTT bất thường về nội dung Điều chỉnh bổ sung điều khoản chia sẻ tài sản bảo đảm của gói trái phiếu H79CH2123015, CBTT bất thường về nội dung Nghị quyết Hội nghị Người sở hữu trái phiếu HTLAND.2020.TV01, CBTT về việc phải thực hiện mua lại trái phiếu trước hạn bắt buộc đối với 10 mã trái phiếu (H79CH2225002, HTL-H2023-004, H79CH2123021, HTL-H2023-010, H79CH2124017, HTL-H2023-006, HTL-H2023-007, HTL-H2023-008, H79CH2124001, H79CH2123002)).

Cũng liên quan đến trái phiếu, một công ty hoạt động trong lĩnh vực Dịch vụ Giải trí tại Quy Nhơn cũng bị UBCKNN công bố phạt 85 triệu đồng do công ty không thực hiện công bố thông tin (CBTT) định kỳ đối với tài liệu sau: Báo cáo tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên năm 2023; Công ty gửi nội dung CBTT không đúng thời hạn cho HNX đối với các tài liệu: Tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022, Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu được kiểm toán năm 2022, Báo cáo tài chính bán niên năm 2023, Nghị quyết người sở hữu trái phiếu HQNCH2124005 về việc bổ sung điều kiện, điều khoản liên quan đến thanh toán lãi trái phiếu, việc sửa đổi điều khoản điều kiện của trái phiếu HQNCH2124007).

Trong khi đó, Tập đoàn FLC (Hà Nội) bị phạt 92,5 triệu đồng do không công bố thông tin theo quy định pháp luật đối với các tài liệu: Báo cáo tài chính bán niên năm 2024; Báo cáo tài chính Quý 1,2 năm 2023; Báo cáo tài chính Quý 1,2,3,4 năm 2024; Báo cáo thường niên năm 2022 và năm 2023. Công ty cổ phần Tập đoàn FLC công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật đối với các tài liệu: Báo cáo hoàn tất mua lại trái phiếu trước hạn đối với các mã trái phiếu: FLCH2123003, FLCH2023001, FLCH2124002; Quyết định xử phạt vi phạm hành chính số 240/QĐ-XPHC ngày 06/6/2024 của UBCKNN; Giấy xác nhận thay đổi nội dung đăng ký doanh nghiệp số 339172/23 ngày 18/9/2023; Nghị quyết Hội đồng quản trị số 13/2024/NQ-HĐQT-FLC ngày 24/6/2024 và số 03A/2025/NQ-HĐQT-FLC ngày 22/01/2025 về việc giao dịch với bên liên quan; Nghị quyết và Biên bản họp Đại hội đồng cổ đông bằng văn bản năm 2025; Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2023).

Bên cạnh đó, UBCKNN còn xử phạt một loạt công ty do không công bố báo cáo quản trị công ty, BCTC bán niên như: Công ty cổ phần Tập đoàn Đại Châu (Hà Nội) bị phạt 92,5 triệu đồng do không công bố thông tin theo quy định đối với các tài liệu: Báo cáo tình hình quản trị công ty (QTCT) 6 tháng đầu năm 2021, bán niên năm 2022, năm 2022, bán niên năm 2023, năm 2023, bán niên năm 2024; Báo cáo tài chính (BCTC) bán niên 2022, Quý 3, 4 năm 2022, năm 2022 đã kiểm toán, Quý 1,2,3,4 năm 2023, bán niên năm 2023, năm 2023 đã kiểm toán, Quý 1,2 năm 2024, bán niên năm 2024; Báo cáo thường niên (BCTN) năm 2022,2023; Công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định đối với các tài liệu: BCTC quý 1,3/2020, BCTC quý 1/2021, báo cáo tình hình QTCT năm 2021, BCTN năm 2021; BCTN năm 2019; báo cáo về việc ký hợp đồng kiểm toán (ngày hiệu lực 4/7/2020).

Tương tự, Công ty cổ phần Thiết bị Thủy Lợi (Hà Nội) cũng bị phạt 92,5 triệu đồng do không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN đối với Báo cáo tình hình quản trị công ty bán niên và năm 2021, 2022, 2023, 2024; Báo cáo thường niên năm 2021, 2022, 2023; Nghị quyết và Biên bản họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2021, 2022, 2023, 2024; Công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật trên Hệ thống công bố thông tin của UBCKNN đối với Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2022, 2023).

Trong khi đó, Công ty cổ phần Công nghệ và Đầu tư Bách Việt (Bà Rịa-Vũng Tàu) bị phạt tới 100 triệu đồng - trong đó, có 92,5 triệu đồng không công bố đối với Báo cáo tài chính (BCTC) năm 2022 đã được kiểm toán, Báo cáo thường niên năm 2022, Báo cáo tình hình quản trị công ty bán niên 2023, BCTC bán niên 2023 đã được soát xét, BCTC quý 1, 2, 3 và 4 năm 2023, BCTC năm 2023 đã được kiểm toán, Báo cáo thường niên năm 2023, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2023, Báo cáo tình hình quản trị công ty bán niên 2024, BCTC bán niên 2024 đã được soát xét, BCTC quý 1, 2, 3 và 4 năm 2024, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2024).

Phạt 7,5 triệu đồng đối với hành vi thông báo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không đúng thời hạn khi không còn đáp ứng điều kiện là công ty đại chúng theo quy định pháp luật.

Cụ thể: theo Danh sách cổ đông Công ty ngày 31/12/2023, số lượng cổ đông của Công ty là 22 cổ đông. Tuy nhiên, đến ngày 15/01/2025 Công ty mới có Thông báo số 02/TB.2025 về việc Công ty không còn đáp ứng điều kiện là công ty đại chúng.