Mua, bán "chui" cổ phiếu, lãnh đạo FDC bị phạt tiền và bị đình chỉ giao dịch 4 tháng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Hồ Anh Tuấn - Thành viên Hội đồng quản trị kiêm Tổng Giám đốc CTCP Ngoại thương và Phát triển Đầu tư Thành phố Hồ Chí Minh (mã FDC-HOSE); Ông Lê Thái Thành - Thành viên Hội đồng quản trị và bà Lê Ngân Nhi, người liên quan của ông Lê Thái Thành – Thành viên Hội đồng quản trị với tổng số tiền lên tới 740 triệu đồng.

Nguyên nhân là vi phạm theo quy định tại khoản 3 Điều 5, điểm g khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung tại khoản 4 và khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Nghị định số 128/2021/NĐ-CP) do có hành vi vi phạm hành chính: Không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Cụ thể: ông Hồ Anh Tuấn – Thành viên Hội đồng quản trị kiêm Tổng Giám đốc CTCP Ngoại thương và Phát triển Đầu tư Thành phố Hồ Chí Minh (mã FDC-HOSE) bị phạt 370 triệu đồng do đã thực hiện giao dịch mua 1.850.000 cổ phiếu FDC (tương ứng 18.500.000.000 đồng theo mệnh giá) vào ngày 07/06/2024 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Tương tự, bà Lê Ngân Nhi, người liên quan của ông Lê Thái Thành – Thành viên Hội đồng quản trị FDC bị phạt 270 triệu đồng do đã thực hiện giao dịch mua 1.350.000 cổ phiếu FDC (tương ứng 13.500.000.000 đồng theo mệnh giá) vào ngày 11/06/2024 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Cuối cùng ông Lê Thái Thành - Thành viên Hội đồng quản trị bị phạt 100 triệu đồng do đã thực hiện giao dịch mua 906.271 cổ phiếu FDC (tương ứng 9.062.710.000 đồng theo mệnh giá), cụ thể: giao dịch mua 686.271 cổ phiếu FDC vào ngày 11/06/2024 và giao dịch mua 220.000 cổ phiếu FDC vào ngày 07/6/2024 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

SSC cho biết hình thức xử phạt bổ sung đối với ông Tuấn và bà Nhi là bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 04 tháng theo quy định tại điểm b khoản 7 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Trước đó, cổ phiếu FDC bị giữ nguyên diện cảnh báo theo Quyết định số 144/QĐ-SGDHCM ngày 29/3/2023 của Tổng Giám đốc HOSE do lợi nhuận sau thuế chưa phân phối đến ngày 31/12/2023 là số âm căn cứ Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2023, cổ phiếu chưa đáp ứng quy định tại điểm b khoản 4 Điều 37 Quy chế Niêm yết và giao dịch chứng khoán niêm yết ban hành theo Quyết định số 17/QĐ-HĐTV ngày 31/3/2022 của Hội đồng Thành viên Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam.