Thao túng chứng khoán, 12 tổ chức, cá nhân bị cấm giao dịch và đảm nhiệm chức vụ trong 2 năm

Hà Anh

23/01/2024, 21:33

12 tổ chức, cá nhân này đã cho ông Đỗ Thành Nhân mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với mã chứng khoán BII và TGG của ông Đỗ Thành Nhân

Ảnh minh hoạ.

Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước công bố việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 12 tổ chức, cá nhân bao gồm: Công ty cổ phần Louis Holdings, Công ty cổ phần The Golden Group (tên cũ: Công ty cổ phần Louis Capital), Hà Nguyễn Uyên, Huỳnh Nguyễn Hương Trà, Ngô Thị Hoài Thanh, Ngô Thị Hoài Thương, Nguyễn Thị Kiều Liên, Nguyễn Thị Minh Hiệp, Phan Thị Nga, Phan Thị Thanh Sen, Phan Thị Thương và Lê Quang Nhuận; đồng thời áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 12 tổ chức, cá nhân nêu trên.

Căn cứ Kết luận điều tra bổ sung vụ án hình sự của cơ quan công an, ngày 19/01/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với 12 tổ chức, cá nhân bao gồm: Công ty cổ phần Louis Holdings (Tp.HCM); Công ty cổ phần The Golden Group (tên cũ: Công ty cổ phần Louis Capital, Tp.HCM); Hà Nguyễn Uyên (Tp.HCM); Huỳnh Nguyễn Hương Trà (Tp.HCM); Ngô Thị Hoài Thanh (Tp.HCM); Ngô Thị Hoài Thương (Tp.HCM); Nguyễn Thị Kiều Liên (Tp.HCM); Nguyễn Thị Minh Hiệp (Tp.HCM); Phan Thị Nga (Tp.HCM); Phan Thị Thanh Sen (Tp.HCM); Phan Thị Thương (Tp.HCM); Lê Quang Nhuận (Tp.HCM).

Cụ thể: đình chỉ giao dịch chứng khoán của 12 tổ chức, cá nhân trên 12 tài khoản số 037C979999, 037C978888, 037C993011,037C992329, 037C991288, 037C991297, 037C992622, 037C990929, 037C992328, 037C992318, 037C991092, 037C991804 mở tại Công ty cổ phần chứng khoán Trí Việt và 02 tài khoản số 067C222222, 067C001110 mở tại Công ty cổ phần chứng khoán APG trong thời hạn 09 tháng kể từ ngày 19/01/2024 do có hành vi vi phạm cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán (12 tổ chức, cá nhân nêu trên đã cho ông Đỗ Thành Nhân mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với mã chứng khoán BII và TGG của ông Đỗ Thành Nhân).

Căn cứ Kết luận điều tra của cơ quan công an, 12 tổ chức, cá nhân nêu trên không có khoản thu trái pháp luật có được từ hành vi vi phạm.

- Căn cứ Quyết định xử phạt vi phạm hành chính ngày 19/01/2024 đối với 12 tổ chức, cá nhân nêu trên; ngày 19/01/2024, UBCKNN ban hành Quyết định về việc áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 12 tổ chức, cá nhân nêu trên, cụ thể như sau:

Cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm kể từ ngày 19/01/2024, theo quy định tại điểm đ khoản 3 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán (Nghị định số 155/2020/NĐ-CP).

Cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 02 năm kể từ ngày 19/01/2024 theo quy định tại khoản 2 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.

Được biết, HOSE đã huỷ niêm yết đối với Công ty Cổ phần The Golden Group (mã TGG-HOSE). Theo đó, 27.299.990 cổ phiếu TGG, với tổng giá trị theo mệnh giá xấp xỉ 273 tỷ đồng, sẽ chính thức hủy niêm yết trên sàn HOSE từ ngày 18/12, do tổ chức niêm yết vi phạm nghiêm trọng nghĩa vụ công bố thông tin, thuộc trường hợp chứng khoán bị hủy niêm yết bắt buộc.

Ngày giao dịch cuối cùng của cổ phiếu TGG tại HOSE là ngày 15/9.

Hơn 27 triệu cổ phiếu TGG sẽ hủy niêm yết từ ngày 18/12

07:43, 13/12/2023

Đình chỉ giao dịch cổ phiếu HPX, AGM, TGG, IBC, TTB từ ngày 18/9

14:52, 12/09/2023

Chưa công bố báo cáo tài chính bán niên 2023 soát xét, loạt cổ phiếu HPX, AGM, IBC, TTB, TGG vào diện đình chỉ giao dịch

08:16, 11/09/2023

Từ khóa:

Đọc thêm

Xu thế dòng tiền: Nâng hạng thị trường - Kịch bản xấu sẽ thế nào?

Thông tin rà soát nâng hạng của FTSE sẽ xuất hiện trong các phiên giao dịch đầu tuần. Sự đối lập giữa kỳ vọng và thận trọng là nguyên nhân khiến thanh khoản tuần qua tiếp tục “dò đáy”. Tâm lý phổ biến vẫn là trông đợi một kết quả “vừa ý” khi nhiều nhận định về cơ hội này cao tới 90%!

Thị trường cần động lực mới với thanh khoản cải thiện mạnh để thay đổi trạng thái tích lũy

VnEconomy giới thiệu nhận định và khuyến nghị đầu tư của một số công ty chứng khoán về diễn biến thị trường ngày 6-10/10/2025

Chứng khoán Mỹ tăng mạnh tuần này, giá dầu bốc hơi 8%

Nhà đầu tư đang tạm gác sang bên những mối lo về việc Chính phủ Mỹ đóng cửa một phần, dù vụ đóng cửa này đã kéo dài gần 3 ngày...

Giá vàng bật tăng trở lại, SPDR Gold Trust bán ròng liền hai phiên

Tính đến tuần này, giá vàng thế giới đã tăng 7 tuần liên tiếp, với các động lực chính bao gồm khả năng Fed giảm lãi suất...

Bán ròng kỷ lục lịch sử, tỷ lệ sở hữu của khối ngoại về đáy 13 năm

Sau chuỗi bán ròng kéo dài, tỷ lệ sở hữu nước ngoài trên HoSE đã rơi về mức thấp nhất gần 13 năm, chỉ còn 15,61%.

Diễn đàn Kinh tế mới Việt Nam 2025

Sáng kiến Diễn đàn thường niên Kinh tế mới Việt Nam (VNEF) đã được khởi xướng và tổ chức thành công từ năm 2023. VNEF 2025 (lần thứ 3) có chủ đề: "Sức bật kinh tế Việt Nam: từ nội lực tới chuỗi giá trị toàn cầu".

Bài viết mới nhất

Kinh tế không gian tầm thấp tạo ra động lực tăng trưởng mới

Thương hiệu Mạnh Việt Nam 2025

Khởi xướng từ năm 2003, chương trình THƯƠNG HIỆU MẠNH VIỆT NAM đã trở thành sự kiện thường niên lớn nhất do Tạp chí Kinh tế Việt Nam – VnEconomy – Vietnam Economic Times tổ chức, dành cho cộng đồng các Doanh nghiệp Việt Nam.

Bài viết mới nhất

Kinh tế không gian tầm thấp tạo ra động lực tăng trưởng mới

Tạp chí Kinh tế Việt Nam số 39-2025

Bối cảnh và thực tiễn cho thấy thời gian tới, Việt Nam khó có thể tăng trưởng bằng con đường gia tăng quy mô hàng hóa xuất khẩu như trong nhiều năm qua, mà phải chuyển hướng sang tăng phần giá trị gia tăng tạo ra trong nước của hàng hóa.