Không đăng ký chào mua công khai SHG, một nhà đầu tư bị phạt nặng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 1081/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thương Huyền vì đã có hành vi vi phạm hành chính với số tiền là 125 triệu đồng.

Cụ thể: bà Nguyễn Thương Huyền đã mua 7.009.378 cổ phiếu của Tổng Công ty cổ phần Sông Hồng (mã SHG-UPCoM), tương ứng 70.093.780.000 đồng theo mệnh giá vào ngày 28/7/2023 dẫn đến thay đổi tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu sau giao dịch tăng từ 0% lên 25,96% nhưng không đăng ký chào mua công khai với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Do đó, SSC đã quyết định phạt bà Huyền với số tiền là 125 triệu đồng theo quy định tại khoản 3 Điều 5 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 4 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP và điểm a khoản 3 Điều 17 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP);

Đồng thời bà Huyền bị áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả, cụ thể:

- Buộc từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm, quy định tại điểm c khoản 6 Điều 17 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP;

- Buộc bán cổ phiếu để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải chào mua công khai đối với hành vi vi phạm trong thời hạn tối đa 06 tháng, kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành, quy định tại điểm d khoản 6 Điều 17 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.