Mua bán cổ phiếu LPB, Thaiholdings bị phạt nặng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (SSC) đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Thaiholdings (Hà Nội).

Theo đó, CTCP Thaiholdings, tổ chức liên quan của ông Nguyễn Đức Thụy - Phó chủ tịch Hội đồng quản trị Ngân hàng Thương mại cổ phần Bưu điện Liên Việt (mã LPB-HOSE) bị phạt 260 triệu đồng.

Đây là mức trung bình của khung phạt từ 220.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng theo quy định tại Điểm g Khoản 2 và Khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Nguyên nhân là do công ty này đã mua 145.600 cổ phiếu LPB vào ngày 06/5/2021 và đã bán 719.400 cổ phiếu LPB vào ngày 16/6/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Mới đây, LPB đã công bố kết quả kinh doanh 9 tháng đầu năm 2021 với lợi nhuận trước dự phòng (PPOP) đạt 3,7 nghìn tỷ đồng, tăng 78,9% so với cùng kỳ và lợi nhuận ròng là 2,2 nghìn tỷ đồng, tăng 59,7% so với cùng kỳ.

Cùng ngày, Công ty cổ phần Dược Danapha (Đà Nẵng) bị phạt tổng cộng 145 triệu đồng - trong đó, 85 triệu đồng do công ty vi phạm quy định về thực hiện quyền, đăng ký, lưu ký chứng khoán tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.

Cụ thể: Công ty cổ phần Dược Danapha không thực hiện chốt danh sách người sở hữu chứng khoán tại Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam để tổ chức họp Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) bất thường ngày 30/01/2021 và họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2021 ngày 18/4/2021.

Tiếp đến là phạt thêm 60 triệu đồng do công ty đã công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Cụ thể: Danapha công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật đối với các tài liệu: Báo cáo tài chính (BCTC) quý 4/2019, quý 3/2020, BCTC bán niên năm 2020 đã được soát xét, Báo cáo thường niên năm 2019, Tài liệu họp ĐHĐCĐ năm 2021 bổ sung (Báo cáo hoạt động của Ban kiểm soát năm tài chính 2020), Biên bản họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2021.