Ngày 26/06/2023, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (SSC) đã ban hành quyết định số 514/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Phạm Khánh Phương (TP.HCM) với tổng số tiền lên tới 245 triệu đồng và buộc phải bán cổ phiếu này.

Trong đó, ông Khánh Phương bị phạt 150 triệu đồng theo quy định tại khoản 3 Điều 5, điểm a khoản 3 Điều 17 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) do không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật.

Cụ thể: trong khoảng thời gian từ 23/06/2022 đến ngày 28/10/2022, ông Phạm Khánh Phương đã mua 3.155.718 cổ phiếu của CTCP Sông Đà 1.01 (mã SJC-UPCoM) làm tăng tỷ lệ nắm giữ từ 0% lên 45,5%; ngày 23/12/2022, ông Phương đã thực hiện giao dịch mua 100.000 cổ phiếu SJC và bán 21.800 cổ phiếu SJC làm tăng tỷ lệ nắm giữ từ 1.711.896 cổ phiếu SJC, chiếm 24,69% lên 1.790.096 cổ phiếu SJC, chiếm 25,81% nhưng không thực hiện đăng ký chào mua công khai.

SSC cho biết biện pháp khắc phục hậu quả là ông Khánh Phương buộc từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm và buộc bán cổ phiếu để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải chào mua công khai đối với hành vi vi phạm trong thời hạn tối đa 06 tháng kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành; quy định tại điểm c, điểm d khoản 6 Điều 17 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Tiếp theo ông Khánh Phương bị phạt 60 triệu đồng theo quy định tại khoản 3 Điều 5, khoản 6 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại khoản 4 và khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Nghị định số 128/2021/NĐ-CP) do không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Cụ thể: ngày 14/10/2022, ông Phương đã mua 96.600 cổ phiếu SJC dẫn đến khối lượng sở hữu tăng từ 289.200 cổ phiếu SJC, chiếm 4,17% lên 385.800 cổ phiếu SJC, chiếm 5,56%, trở thành cổ đông lớn của SJC nhưng không báo cáo HNX.

Cuối cùng, ông Phương bị phạt 35 triệu đồng theo quy định tại khoản 3 Điều 5, khoản 1 Điều 33 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 4 và khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP do không báo cáo khi có thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết.

Cụ thể: từ ngày 21/10/2022 đến ngày 30/12/2022, ông Phương liên tục thực hiện mua và bán cổ phiếu SJC, làm thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ phiếu của ông Phương và nhóm người liên quan sau giao dịch vượt ngưỡng 1% cổ phiếu có quyền biểu quyết của SJC, cụ thể: tăng từ 5,56% lên 8,42%; tăng từ 47,66% lên 48,62%; giảm từ 48,13% xuống 24,53%; giảm từ 48,06% xuống còn 47,83%; tăng từ 47.83% lên 48.26%; tăng từ 25,81% lên 26,04%, nhưng ông Phương không báo cáo/báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ phiếu SJC.

Mới đây, HNX cho biết tiếp tục duy trì diện hạn chế giao dịch đối với cổ phiếu SJC trên cơ sở xem xét Báo cáo tài chính năm 2022 đã được kiểm toán. Nguyên nhân của việc duy trì hạn chế giao dịch là SJC chậm nộp báo cáo tài chính năm 2022 đã được kiểm toán quá 45 ngày kể từ ngày kết thúc thời hạn phải công bố thông tin theo quy định;

Ngoài ra, SJC là công ty bị hủy bỏ niêm yết bắt buộc theo quy định tại điểm i khoản 1 Điều 120 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán;'không họp Đại hội đồng cổ đông thường niên 02 năm tài chính gần nhất trong thời hạn tối đa kể từ thời điểm kết thúc năm tài chính theo quy định tại khoản 2 Điều 139 Luật Doanh nghiệp;

Đồng thời, cổ phiếu này bị hạn chế về thời gian giao dịch: Chỉ được giao dịch vào phiên thứ Sáu hàng tuần áp dụng theo Điểm b, e, h khoản 1 Điều 34 Quy chế Đăng ký và Quản lý giao dịch chứng khoán chưa niêm yết ban hành kèm theo Quyết định số 34/QĐ-HĐTV ngày 16/11/2022 của Hội đồng Thành viên Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam.

Trước đó, HNX đã chấp thuận cho 7.226.082 cổ phiếu SJC được giao dịch trên UPCoM từ ngày 2/7/2021 với giá tham chiếu trong ngày giao dịch đầu tiên là 1.400 đồng/cổ phiếu. Hiện cổ phiếu này chốt phiên ngày 28/6/2023 là 14.300 đồng/cổ phiếu.