Giao dịch thay đổi tỷ lệ 5% không báo cáo, một cổ đông May Thanh Trì bị phạt tiền

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Ngô Vi Quân (Đội 3 Tả Thanh Oai, Thanh Trì, Hà Nội)

Theo đó, ông này bị xử phạt với số tiền là 60 triệu đồng theo quy định tại điểm c khoản 3 Điều 5 và khoản 6 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 4 và khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Cụ thể: ông Quân không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết, khi không còn là cổ đông lớn (ông Ngô Vi Quân đã thực hiện giao dịch mua 32.500 cổ phiếu của Công ty cổ phần May Thanh Trì (mã TTG-UPCoM) dẫn đến sở hữu trên 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết, trở thành cổ đông lớn của TTG (tăng từ 3,528% lên 5,19%) vào ngày 14/4/2022; thực hiện giao dịch bán 19.000 cổ phiếu TTG dẫn đến sở hữu dưới 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết, không còn là cổ đông lớn của TTG (giảm từ 5,19% xuống 4,22%) vào ngày 16/5/2022 nhưng Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội chưa nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của ông Ngô Vi Quân đối với các giao dịch trên).

Được biết, từ ngày 4-27/10/2023, Công ty cổ phần Sông Đà 19, người có liên quan đến Chủ tịch HĐQT TTG đăng ký bán 83.200 CP, nhằm giảm tỷ lệ sở hữu. Phương thức giao dịch là thỏa thuận và khớp lệnh. Hiện, công ty này đang nắm giữ 483.200 CP, chiếm 24,78% tại TTG.

Dự kiến tháng 11 tới, công ty sẽ tổ chức ĐHĐCĐ bất thường 2023 nhằm thông qua việc thay thế thành viên HĐQT công ty; thông qua phương án phát hành cổ phiếu để tăng vốn điều lệ và các nội dung khác thuộc thẩm quyền của ĐHĐCĐ. Ngăng đăng ký cuối cùng là ngày 6/10 tới.

Trước đó, Công ty cổ phần Chứng khoán Mirae Asset (Việt Nam) bị xử phạt 112,5 triệu đồng theo quy định tại điểm g khoản 3 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) đối với hành vi vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.

Cụ thể: Công ty cổ phần Chứng khoán Mirae Asset (Việt Nam) nhận lệnh và đặt lệnh cho giao dịch bán cổ phiếu Công ty cổ phần Lizen (mã LCG-HOSE) của ông Nguyễn Văn Nghĩa trong thời gian từ ngày 08/6/2023 đến ngày 16/6/2023 nhưng đã thực hiện giao dịch mua 20.000 cổ phiếu LCG (vào ngày 09/6/2023) không đúng lệnh giao dịch của khách hàng và bán vượt quá khối lượng đăng ký giao dịch của khách hàng (bán vượt 20.000 cổ phiếu LCG).