Vi phạm quy định về uỷ thác, Chứng khoán APG bị phạt tiền

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 330/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán APG (Hà Nội).

Theo đó, APG bị phạt 85 triệu đồng theo quy định tại điểm d khoản 2 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do vi phạm quy định về ủy thác quản lý quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân.

Cụ thể: trong nội dung Hợp đồng ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán giữa Công ty và nhà đầu tư chưa chỉ định người hành nghề chứng khoán thực hiện quản lý tài khoản giao dịch ủy thác.

Về kết quả kinh doanh, APG ghi nhận lợi nhuận quý 3/2023 chỉ lỗ hơn 6,2 tỷ đồng - trong khi cùng kỳ năm ngoái lỗ hơn 49 tỷ đồng. Theo APG nguyên nhân lỗ quý 3 này giảm mạnh là do chênh lệch tăng đánh giá lại các tài sản tài chính thông qua lãi/lỗ quý 3/2023 tăng và lỗ tài sản tài chính ghi nhận thông qua lãi lỗ (PFTPL) quý 3/2023 giảm. Luỹ kế 9 tháng năm 2023, APG ghi nhận lãi gần 102 tỷ đồng - trong khi cùng kỳ lỗ hơn 48 tỷ đồng.

Mới đây, cổ đông APG thông qua việc triển khai phương án chào bán cổ phiếu riêng lẻ cho nhà đầu tư chứng khoán với số lượng 70 triệu cổ phiếu với giá 11.000 đồng/cổ phiếu. Thời gian phát hành dự kiến quý 4/2023. Toàn bộ số tiền thu được 770 tỷ đồng sẽ được bổ sung vốn cho hoạt động kinh doanh, nâng cao năng lực tài chính và mở rộ quy mô doanh nghiệp - trong đó, 500 tỷ cho tự doanh chứng khoán; 170 tỷ cho đầu tư kinh doanh các loại giấy tờ có giá ngắn hạn trên thị trường và 100 tỷ cho các hoạt động đầu tư dài hạn khác.

Trước đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cũng ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Đầu tư Hải Phát Thủ Đô (Hà Nội) với số tiền là 85 triệu đồng.

Nguyên nhân là do công ty không công bố thông tin đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Cụ thể: Công ty cổ phần Đầu tư Hải Phát Thủ Đô không gửi nội dung công bố thông tin cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) theo quy định pháp luật đối với: Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên 2021, Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên 2021; Công ty gửi nội dung CBTT cho SGDCK Hà Nội không đúng thời hạn đối với: Báo cáo tài chính bán niên 2021, Báo cáo về mua lại trái phiếu trước hạn).