Trung tâm Lưu ký Chứng khoán (VSD) vừa có văn bản cảnh cáo hai công ty chứng khoán do thiếu số dư thanh toán trên tài khoản.

Ngày 4/5, VSD đã có Công văn số 2057/VSD-LK cảnh cáo Công ty Cổ phần Chứng khoán châu Á – Thái Bình Dương (APEC) do vi phạm quy định về thanh toán bù trừ chứng khoán.

Cụ thể, ngày 27/4/2010, APEC đã thiếu số dư của nhiều mã chứng khoán trên tài khoản chứng khoán tại VSD để thanh toán cho các giao dịch chứng khoán ngày 22/4/2010.

VSD đã yêu cầu APEC rà soát lại quy trình kiểm soát nội bộ, tránh lặp lại tình trạng không kiểm soát được số dư chứng khoán làm ảnh hưởng đến hệ thống thanh toán của VSD.

Trước đó, ngày 20/4, Trung tâm cũng có Công văn số 1835/VSD-LK cảnh cáo Công ty Cổ phần Chứng khoán An Thành (ATSC) do liên tiếp vi phạm quy định về thanh toán bù trừ chứng khoán.

Cụ thể, ngày 13, 14 và 16/4/2010, ATSC đã liên tiếp thiếu hụt tiền trên tài khoản môi giới trong nước để thanh toán cho các giao dịch chứng khoán ngày 8, 9 và 13/4/2010 với số tiền thiếu ngày 8/4 là hơn 9 tỷ đồng, ngày 9/4 là 13,79 tỷ đồng.

Ngày 16/4/2010, trong khi chưa thực hiện hoàn trả các khoản vay ngày 13, 14/4/2010, ATSC tiếp tục thiếu hụt thanh toán số tiền là 9,8 tỷ đồng.

Để đảm bảo hoạt động thanh toán được thông suốt, VSD đã làm thủ tục cho ATSC sử dụng tiền vay từ Quỹ hỗ trợ thanh toán để bù đắp số tiền thiếu hụt thanh toán theo quy định. Đến ngày 19/4/2010, ATSC vẫn chưa hoàn trả các khoản vay ngày 13, 14/4/2010 với tổng số tiền là 22,8 tỷ đồng.

VSD đã yêu cầu ATSC rà soát lại quy trình kiểm soát nội bộ, khẩn trương có biện pháp khắc phục tình trạng thiếu tiền để đảm bảo an toàn cho hệ thống thanh toán và tuân thủ đúng các quy định về thanh toán bù trừ của Trung tâm.