Ngày 22/11/2011, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam đã có Quyết định số 109/QĐ-VSD về việc cảnh cáo Công ty Cổ phần Chứng khoán Tràng An (mã TAS-HNX) do vi phạm quy định của quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán chứng khoán.

Trung tâm yêu cầu TAS có trách nhiệm tăng cường việc kiểm soát hoạt động giao dịch chứng khoán, đảm bảo tuân thủ các quy định hiện hành để hạn chế các sai sót dẫn đến việc mất khả năng thanh toán tiền cho các giao dịch chứng khoán và hoàn trả đủ các khoản vay quỹ hỗ trợ thanh toán cho Trung tâm trước ngày 25/11/2011.

Trước đó, TAS vừa có công văn giải trình về việc mã cổ phiếu TAS giảm sàn 5 phiên liên tiếp mà không theo xu hướng chung của thị trường từ ngày 2/11/2011 đến 8/11/2011 trên HNX.

TAS cho biết đó là do xu thế chung trên sàn HNX, nhiều mã cổ phiếu đang lao dốc, thị trường sụt giảm trong một giai đoạn dài, giao dịch kém, làm cho tâm lý nhà đầu tư nói chung và nhà đầu tư cổ phiếu TAS nói riêng không yên tâm.

Bên cạnh đó, trong năm 2011, các công ty chứng khoán kinh doanh không hiệu quả vì vậy nhiều nhà đầu tư không muốn nắm giữ cổ phiếu của ngành chứng khoán nữa. Việc mua bán cổ phiếu được thực hiện trên thị trường, giao dịch mua bán là do các nhà đầu tư quyết định và nằm ngoài tầm kiểm soát của công ty.