Cổ đông lớn của AAA bị phạt 140 triệu đồng do bán chui

Ngày 13/12/2010, Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 1034/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty TNHH Đầu tư FC và Quyết định số 1033/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Đầu tư Tam Sơn.

Cụ thể, Công ty TNHH Đầu tư FC (chủ tài khoản 058C300068, mở tại Công ty Cổ phần Chứng khoán FPT), cổ đông lớn sở hữu 1.050.000 cổ phiếu (chiếm 10.6% vốn điều lệ) của  Công ty Cổ phần Nhựa và môi trường xanh An Phát (mã AAA-HNX).

Tính đến ngày 13/8/2010, Công ty TNHH Đầu tư FC đã thực hiện giao dịch khiến tỷ lệ cổ phiếu sở hữu xuống dưới 5%. Đến ngày 23/8/2010, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được công văn báo cáo kết quả giao dịch cổ phiếu của Công ty TNHH Đầu tư FC.

Như vậy, Công ty TNHH Đầu tư FC đã vi phạm quy định tại Điểm 4.3 Khoản 4 Mục II Thông tư số 09/2010/TT-BTC ngày 15/1/2010 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.

Do đó, xét tính chất và mức độ vi phạm, Công ty TNHH Đầu tư FC bị phạt tiền 60.000.000 đồng theo quy định tại Điểm c Khoản 4 Điều 23 Nghị định 85/2010/NĐ-CP.

Trong khi đó, Công ty Cổ phần Đầu tư Tam Sơn, cổ đông lớn của Công ty Cổ phần Nhựa và Môi trường xanh An Phát.

Trong thời gian Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) xem xét hồ sơ đăng ký niêm yết của AAA, Công ty Cổ phần Đầu tư Tam Sơn đã thực hiện chuyển nhượng 150.000 cổ phần. Như vậy, Công ty Cổ phần Đầu tư Tam Sơn đã vi phạm quy định tại Khoản 3 Điều 11 Nghị định 14/2007/NĐ-CP ngày 19/1/2007 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán.

Ngày 20/8/2010, HNX nhận được công văn của Công ty Cổ phần Đầu tư Tam Sơn thông báo về việc giao dịch bán 3.000.000 cổ phiếu AAA từ ngày 20/8/2010 đến ngày 20/9/2010.

HNX đã có thông báo về việc giao dịch dự kiến cổ phiếu AAA của Công ty Cổ phần Đầu tư Tam Sơn bắt đầu từ ngày 25/8/2010 đến ngày 20/9/2010. Tuy nhiên, Công ty Cổ phần Đầu tư Tam Sơn đã thực hiện giao dịch cổ phiếu AAA vào ngày 24/8/2010.

Như vậy, Công ty Cổ phần Đầu tư Tam Sơn đã vi phạm quy định tại Điểm 4.2 Khoản 4 Mục IV Thông tư số 09/2010/TT-BTC ngày 15/1/2010 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.

Do đó, xét tính chất và mức độ vi phạm Công ty Cổ phần Đầu tư Tam Sơn bị phạt tiền 40.000.000 đồng theo quy định tại Khoản 1 Điều 23 Nghị định 85/2010/NĐ-CP và phạt tiền 40.000.000 đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 2 Điều 23 Nghị định 85/2010/NĐ-CP.