Làm cổ đông lớn của TTZ không báo cáo, một nhà đầu tư tại Hà Nội bị phạt tiền

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (SSC) đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Trần Thị Thu (Hà Nội) với số tiền là 200 triệu đồng. Đồng thời đưa ra hai biện pháp khắc phục hậu quả đối với bà Thu.

Theo đó, bà Thu bị phạt tiền 137,5 triệu đồng đối với hành vi không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật theo quy định tại điểm a khoản 3 Điều 17 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP).

Cụ thể: ngày 05/11/2021, bà Trần Thị Thu đã thực hiện giao dịch mua 25.200 cổ phiếu TTZ của Công ty cổ phần Đầu tư Xây dựng và Công nghệ Tiến Trung (mã TTZ-HNX) dẫn đến thay đổi số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết của Công ty mà bà Thu và chồng là ông Huỳnh Văn Quảng sở hữu lên 1.912.600 cổ phiếu TTZ, chiếm tỷ lệ 25,26%; ngày 15/3/2022, bà Thu đã mua 17.400 cổ phiếu TTZ dẫn đến tổng số lượng cổ phiếu của bà Thu và người có liên quan (chồng là ông Huỳnh Văn Quảng) là 1.901.700 cổ phiếu TTZ, chiếm tỷ lệ 25,1% tổng số cổ phần có quyền biểu quyết của TTZ nhưng không đăng ký chào mua công khai với UBCKNN.

Tiếp theo bà Thu bị phạt 30 triệu đồng đối với hành vi báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng theo quy định tại khoản 6 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Nghị định số 128/2021/NĐ-CP).

Cụ thể: ngày 21/5/2021, bà Thu mua 54.900 cổ phiếu TTZ dẫn đến khối lượng cổ phiếu nắm giữ sau giao dịch tăng từ 365.200 cổ phiếu (tương ứng với 4,82%) lên 420.100 cổ phiếu (tương ứng với 5,55%), trở thành cổ đông lớn của TTZ, tuy nhiên đến ngày 18/6/2021 Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo trở thành cổ đông lớn của bà Thu).

Cuối cùng, phạt 32,5 triệu đồng đối với hành vi không báo cáo khi có thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết theo quy định tại khoản 1 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Cụ thể: trong thời gian từ ngày 25/5/2021 đến ngày 04/11/2022, Bà Thu đã liên tục mua bán cổ phiếu TTZ làm thay đổi tỷ lệ sở hữu vượt ngưỡng 1% nhưng không báo cáo, báo cáo không đúng thời hạn cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội về việc thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết.

Biện pháp khắc phục hậu quả là bà Thu buộc từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm theo quy định tại điểm c khoản 6 Điều 17 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP đối với hành vi không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật.

Đồng thời, bà Thu buộc bán cổ phiếu để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải chào mua công khai trong thời hạn tối đa 06 tháng kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành, theo quy định tại điểm d khoản 6 Điều 17 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP đối với hành vi không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật.

Được biết TTZ công bố phiên họp ĐHĐCĐ thường niên 2024 (lần 2) vào ngày 24/5/2024 không thành công do tính đến ngày 12/3/2024, TTZ có 822 cổ đông đại điện cho 7.570.444 cổ phần có quyền biểu quyết của công ty và đến thời điểm họp chỉ có 3 cổ đông đại diện cho 838.500 cổ phiếu, chiếm 11,076% tham dự.